2017證券從業《市場基本法律法規》筆試試題解析
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
1 [單選題] 被收購公司董事會在收購完成后未能促使收購人履行承諾、安排或者保證的，( )可以認定相關董事為不適當人選。
A.證監會
B.國務院
C.監事會
D.股東大會
參考答案：A
參考解析：
被收購公司董事會未能依法采取有效措施促使公司控股股東、實際控制人予以糾正，或者在收購完成后未能促使收購人履行承諾、安排或者保證的，中國證監會可以認定相關董事為不適當人選。
2 [單選題] 下列關于證券公司申請融資融券業務試點的業務規則的說法中，錯誤的是( )。
A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定
B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
C.證券公司以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶
D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券
參考答案：A
參考解析：
客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
3 [單選題] 有限責任公司股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿( )日未答復的，視為同意轉讓。
A.7
B.10
C.20
D.30
參考答案：D
參考解析：
有限責任公司股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓。
4 [單選題] 證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存( )年。
A.7
B.10
C.15
D.20
參考答案：D
參考解析：
證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。
5 [單選題] 以現金支付收購價款的，應當在作出要約收購提示性公告的同時，將不少于收購價款總額的( )作為履約保證金，存入證券登記結算機構指定的銀行。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
參考答案：A
參考解析：
以現金支付收購價款的，應當在作出要約收購提示性公告的同時，將不少于收購價款總額的20%作為履約保證金，存入證券登記結算機構指定的銀行。
6 [單選題] 非公開募集基金募集完畢，( )應當向基金業協會備案。
A.基金經理
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人
參考答案：B
參考解析：
非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業協會備案。
7 [單選題] 收購方通過與目標公司的股票持有人達成收購協議的方式進行收購是指( )。
A.要約收購
B.協議收購
C.股權收購
D.杠桿收購
參考答案：B
參考解析：
廣義的上市公司收購，除要約收購以外，還包括協議收購，即收購方通過與目標公司的股票持有人達成收購協議的方式進行收購。
8 [單選題] 承銷團至少由( )名以上的承銷商組成。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
參考解析：
承銷團至少由2個以上的承銷商組成，至于究竟需要幾家承銷商組成承銷團，要取決于證券發行規模、發行地區。
9 [單選題] 狹義的上市公司收購指( )。
A.要約收購
B.協議收購
C.股權收購
D.杠桿收購
參考答案：A
參考解析：
上市公司收購在各國證券法中的含義各不相同，一般有廣義和狹義之分。狹義的上市公司收購即要約收購，是指收購方通過向目標公司股東發出收購要約的方式購買該公司的有表決權證券的行為;廣義的上市公司收購，除要約收購以外，還包括協議收購，即收購方通過與目標公司的股票持有人達成收購協議的方式進行收購。
10 [單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.公開募集基金應當經國務院證券監督管理機構注冊
B.公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管
C.非公開募集基金應當由基金托管人托管
D.私募投資基金可以進行公開宣傳
參考答案：D
參考解析：
私募投資基金特別強調必須向具有風險識別能力和風險承受能力的合格投資者募集，所以不能進行公開宣傳。
11 [單選題] 按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起( )個工作日內向中國證券業協會報告。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：C
參考解析：
按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券業從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起10個工作日內向中國證券業協會報告。
12 [單選題] 未經法定機關核準，公司擅自公開或者變相公開發行證券的，處以非法所募資金金額1%以上( )以下的罰款。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案：A
參考解析：
未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。
13 [單選題] 證券公司將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是( )。
A.警告
B.罰款
C.沒收非法所得
D.撤銷相關業務許可
參考答案：D
參考解析：
證券公司對其證券自營業務與其他業務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷相關業務許可。
14 [單選題] 申請設立期貨公司要求其主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近( )年無重大違法違規記錄。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：
申請設立期貨公司要求其主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄。
15 [單選題] 《證券法》第86條規定，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到( )或達到( )后，無論增加或者減少( )時，均應當履行報告和公告義務。
A.5%;5%;5%
B.5%;5%;10%
C.10%;10%;5%
D.10%;10%;10%
參考答案：A
參考解析：
按《證券法》第86條規定，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到5%或達到5%后，無論增加或者減少5%時，均應當履行報告和公告義務。
16 [單選題] 對于保薦代表人變更保薦機構申請，對真實、準確、完整、合規的申請，協會于受理之日起( )個工作日內審核完畢。
A.7
B.10
C.15
D.20
參考答案：D
參考解析：
對于保薦代表人變更保薦機構申請，對真實、準確、完整、合規的申請，協會于受理之日起20個工作日內審核完畢;對不符合條件的申請人，協會駁回申請并說明理由。
17 [單選題] 上市公司最近( )年連續虧損時，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。
A.2
B.3
C.5
D.6
參考答案：B
參考解析：
上市公司最近3年連續虧損時，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。
18 [單選題] 投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的( )后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司發行股份的比例每增加或者減少5%，應當按規定進行報告和公告。
A.3%
B.4%
C.5%
D.6%
參考答案：C
參考解析：
投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的5%后，其擁有權益的股份占該上市公司已發行股份的比例每增加或者減少達到或者超過5%的，應當依照相關規定履行報告、公告義務。
19 [單選題] 公司公開發行新股，要求最近( )年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：
公司公開發行新股，要求最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。
20 [單選題] 通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發行的股份達到( )時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
參考答案：C
參考解析：
通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
21 [單選題] 股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款應當列為公司的( )。
A.資本公積金
B.任意公積金
C.股本溢價
D.法定公積金
參考答案：A
參考解析：
股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款以及國務院財政部門規定列入資本公積金的其他收入，應當列為公司資本公積金。
22 [單選題] 債權人自接到通知書之日起( )日內，未接到通知書的自第一次公告之日起( )日內，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保。
A.10;30
B.30;60
C.30;45
D.60;90
參考答案：C
參考解析：
債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自第1次公告之日起45日內，有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保.
23 [單選題] 公司作出分立決議后不按規定通知或者公告債權人的，責令改正，對公司處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A.1;10
B.3;10
C.5;20
D.5;50
參考答案：A
參考解析：
公司應當自作出分立決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上至少公告3次。不按規定通知或者公告債權人的，責令改正，對公司處以1萬元以上10萬元以下的罰款。
24 [單選題] 上市公司股東大會就重大資產重組事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。
A.2/3
B.3/4
C.1/2
D.1/3
參考答案：A
參考解析：
上市公司股東大會就重大資產重組事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
25 [單選題] 證券公司撤銷境內分支機構的，應當在( )指定的報刊上公告。
A.國務院證券監督管理機構
B.證券公司
C.證券登記結算機構
D.證券交易所
參考答案：A
參考解析：
《證券公司監督管理條例》第17條第4款規定，證券公司停止全部證券業務、解散、破產或者撤銷境內分支機構的，應當在國務院證券監督管理機構指定的報刊上公告，并按照規定將經營證券業務許可證交國務院證券監督管理機構注銷。
26 [單選題] 申請股票上市交易，應當向證券交易所報送依法經會計師事務所審計的公司最近( )年的財務會計報告。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：
申請股票上市交易，應當向證券交易所報送依法經會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告。
27 [單選題] ( )是客戶在指定商業銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶。
A.客戶信用資金賬戶
B.客戶信用證券賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶
D.客戶信用交易擔保證券賬戶
參考答案：A
參考解析：
客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。
28 [單選題] 以協議方式收購上市公司股份超過30%，收購人擬按規定申請豁免的，應當在上市公司股東達成收購協議之日起( )編制上市公司收購報告書。
A.3日內
B.5日內
C.10日內
D.15日內
參考答案：A
參考解析：
以協議方式收購上市公司股份超過30%，收購人擬按規定申請豁免的，應當在與上市公司股東達成收購協議之日起3日內編制上市公司收購報告書，提交豁免申請及其他相關文件(其他相關文件與協議收購中向中國證監會提交的文件相同)，委托財務顧問向中國證監會、證券交易所提交書面報告，同時抄報派出機構，通知被收購公司，并公告上市公司收購報告書摘要。
29 [單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易
B.期貨交易所一般不得從事信托投資、股票投資等業務
C.期貨交易所應當為期貨交易提供集中履約擔保
D.期貨業協會設計期貨合約，由期貨交易所安排合約上市
參考答案：D
參考解析：
期貨交易所負責設計合約，安排合約上市。
30 [單選題] 證券賬戶注冊資料的查詢需填寫( )。
A.自然人證券賬戶注冊申請表
B.合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表
C.機構證券賬戶注冊申請表
D.證券賬戶注冊資料查詢申請表
參考答案：D
參考解析：
證券賬戶注冊資料的查詢需由客戶本人填寫證券賬戶注冊資料查詢申請表，并提交本人有效身份證明文件及復印件，或本人戶口本、戶口所在地公安機關出具的貼有本人照片并壓蓋公安機關印章的身份證遺失證明及復印件。
31 [單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.證券公司承銷證券，發現有誤導性陳述的，不得進行銷售活動
B.證券公司承銷證券，發現有誤導性陳述的，對于已經銷售的，不用采取糾正措施
C.證券公司承銷證券，應當對公開發行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查
D.證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業務
參考答案：B
參考解析：
證券公司承銷證券，應當對公開發行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查;發現有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動;已經銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。
32 [單選題] 被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反相關規定被協會注銷執業證書的人員，協會可在( )年內不受理其執業證書申請。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：
被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。
33 [單選題] 子公司所產生的民事責任由( )承擔。
A.子公司
B.子公司股東
C.母公司
D.母公司股東
參考答案：A
參考解析：
子公司雖然受母公司的控制，但是它是一個獨立的公司，具有企業法人資格，獨立地承擔民事責任。
34 [單選題] 發行人在持續督導期間，證券上市當年累計( )以上募集資金的用途與承諾不符的，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。
A.20%
B.30%
C.50%
D.60%
參考答案：C
參考解析：
發行人在持續督導期間，證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符的，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。
35 [單選題] 下列不屬于非法集資特征要求的是( )。
A.未經有關部門依法批準吸收資金
B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳
C.只承諾在一定期限內返還本金
D.向社會公眾(不特定對象)吸收資金
參考答案：C
參考解析：
非法集資是指未經有關部門依法批準吸收資金，并通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳，承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報，向社會公眾(不特定對象)吸收資金。
36 [單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.發行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息
B.發行人不得在公告公開發行募集文件前發行證券
C.證券發行申請經核準，發行人應當依照法律、行政法規的`規定，在證券公開發行前，公告公開發行募集文件
D.國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起2個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定
參考答案：D
參考解析：
國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起3個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發行人根據要求補充、修改發行申請文件的時間不計算在內;不予核準的，應當說明理由。
37 [單選題] 我國最新修改后《證券法》實施的時間是( )。
A.1991年
B.1992年
C.2000年
D.2006年
參考答案：D
參考解析：
1999年7月1日是最早的證券法實施日，2006年是最新修改后的證券法實施日。中華人民共和國證券法是為了規范證券發行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發展，制定本法。由第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議于1998年12月29日修訂通過，自1999年7月1日起施行。
38 [單選題] 對于首次申請證券投資咨詢執業資格，并注冊登記為證券投資顧問人員，要求其具有( )年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
參考解析：
對于首次申請證券投資咨詢執業資格，并注冊登記為證券投資顧問人員，要求其具有2年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明。
39 [單選題] 證券公司辦理集合資產管理業務，應當將集合資產管理計劃資產交由( )托管。
A.證券交易所
B.商業銀行
C.指定證券經營人
D.資產托管機構
參考答案：D
參考解析：
證券公司辦理集合資產管理業務，應當將集合資產管理計劃資產交由資產托管機構進行托管。
40 [單選題] 期貨公司由( )按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。
A.國務院證券監督管理機構
B.國務院期貨監督管理機構
C.證監會
D.期貨業協會
參考答案：B
參考解析：
期貨公司實行業務許可制度，由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。
41 [單選題] 期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A.1：10
B.3;10
C.3;30
D.5;20
參考答案：A
參考解析：
期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。
42 [單選題] 證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的( )。
A.5%
B.30%
C.100%
D.500%
參考答案：D
參考解析：
證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。
43 [單選題] 有限責任公司設立董事會的，董事長和副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由( )以上董事共同推舉一名董事主持股東會會議。
A.2/3
B.1/2
C.1/3
D.1/10
參考答案：B
參考解析：
有限責任公司設立董事會的，股東會會議由董事會召集，董事長主持;董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長主持;副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉一名董事主持。
44 [單選題] 期貨交易所向( )收取保證金。
A.客戶
B.會員
C.期貨公司
D.公司法人
參考答案：B
參考解析：
期貨交易所向會員收取保證金。
45 [單選題] 上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.3/4
參考答案：C
參考解析：
上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
46 [單選題] 投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少( )，應當依照規定進行報告和公告。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
參考答案：D
參考解析：
投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少5%，應當依照前款規定進行報告和公告。
47 [單選題] 期貨投資咨詢人員申請取得期貨投資咨詢從業資格必須具有從事期貨業務( )年以上的經歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
參考解析：
證券投資咨詢人員申請取得證券投資咨詢從業資格必須具有從事證券業務2年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務2年以上的經歷。
48 [單選題] 擔任發行人股票首次公開發行的主承銷商自確定并公告發行價格之日起( )日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告。
A.30
B.40
C.50
D.60
參考答案：B
參考解析：
擔任發行人股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告發行價格之日起40日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告。
49 [單選題] 下列不屬于上市公司重大資產重組資產負債表關注事項的是( )。
A.巨額應收或預付款項是否存在關聯方占款情形
B.標的資產是否存在壞賬準備多提
C.標的資產是否存在固定資產折舊
D.短期借款項目是否存在大額到期借款未償還情形
參考答案：B
參考解析：
資產負債表關注事項包括：①巨額應收或預付款項是否存在關聯方占款情形;②標的資產是否存在固定資產折舊、壞賬準備少提、資產減值少計等情形(如存在，是否對標的資產歷史經營業績造成的影響作出說明);③短期借款項目是否存在大額到期借款未償還情形，是否導致上市公司面臨財務風險。
50 [單選題] 國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起( )個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。
A.3
B.6
C.9
D.12
參考答案：B
參考解析：
國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選，錯選均不得分。
51 [單選題] 以下屬于基金管理公司制定內部控制制度原則的是( )。
Ⅰ.全面性原則
Ⅱ.合法、合規性原則
Ⅲ.審慎性原則
Ⅳ.成本效益原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：
基金管理公司制定內部控制制度一般應當遵循以下原則：①合法、合規性原則;②全面性原則;③審慎性原則;④適時性原則。
52 [單選題] 下列關于股票基金的表述，正確的是( )。
Ⅰ.股票基金能給投資者帶來穩定收入
Ⅱ.長期來看，股票基金提供了應對通貨膨脹的有效手段
Ⅲ.股票基金以追求長期的資本增值為目標
Ⅳ.與其他類型的基金相比，股票基金的風險較高，預期收益也較高
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
股票基金以追求長期的資本增值為目標，比較適合長期投資。與其他類型的基金相比，股票基金的風險較高，但預期收益也較高。債券基金主要以債券為投資對象，因此對追求穩定收入的投資者具有較強的吸引力。
53 [單選題] 以下關于股票合并的說法正確的是( )。
Ⅰ.并股常見于高價股
Ⅱ.股票合并時將若干股票合并為1股
Ⅲ.并股后，流動性有可能提高，導致估值上調
Ⅳ.理論上，并股后，股東所持股票的市值不會發生變化
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
并股常見于低價股。 考前內部押題鎖分，去做題>>
54 [單選題] 下列屬于證券、期貨投資咨詢業務的是( )。
Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務
Ⅱ.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等
Ⅲ.在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務
Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：
證券、期貨投資咨詢業務的界定：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務;②舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;③在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務;④通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務;⑤中國證監會認定的其他形式。
55 [單選題] 下列關于基金認購與基金申購區別的表述，正確的是( )。
Ⅰ.認購是按1元進行認購，而申購通常是按未知價確認
Ⅱ.認購份額要在基金合同生效時確認，并且有封閉期，而申購份額通常在T+2日之內確認，確認后的下1個工作日就可以贖回
Ⅲ.認購費一般高于申購費
Ⅳ.認購費一般低于申購費，在基金募集期內認購基金份額，一般會享受到一定的費率優惠
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：
基金認購與基金申購略有不同，一般區別在于：①認購費一般低于申購費，在基金募集期內認購基金份額，一般會享受到一定的費率優惠;②認購是按1元進行認購，而申購通常是按未知價確認;③認購份額要在基金合同生效時確認，并且有封閉期;而申購份額通常在T+2日之內進行確認，確認后的下一個工作日就可以贖回。
56 [單選題] 下列選項中，( )屬于道德與法律的區別。
Ⅰ.表現形式不同
Ⅱ.內容結構不同
Ⅲ.調整手段不同
Ⅳ.調整對象不同
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：
道德與法律的區別：表現形式不同、內容結構不同、調整范圍不同、調整手段不同。
57 [單選題] 將某分級基金定為“債券型分級基金”時，該基金可能是以下哪類基金( )。
Ⅰ.被動型分級基金
Ⅱ.主動型分級基金
Ⅲ.封閉型分級基金
Ⅳ.混合型分級基金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：
按投資對象的不同，可以將分級基金分為股票型分級基金、債券型分級基金、混合型分級基金等。所以債券型分級基金不可能是混合型分級基金。
58 [單選題] 下列( )屬于證券經紀業務營業部管理方面的法律法規。
Ⅰ.《證券業從業人員資格管理辦法》
Ⅱ.《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》
Ⅲ.《證券從業人員行為守則(試行)》
Ⅳ.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
證券經紀業務營業部管理方面的法律包括《證券從業人員資格管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》和《證券從業人員行為守則(試行)》等。選項Ⅳ屬于融資融券方面的法律法規：
59 [單選題] 以下證券投資風險中不屬于系統性風險的是( )。
Ⅰ.信用風險
Ⅱ.利率風險
Ⅲ.經營風險
Ⅳ.財務風險
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：
系統風險包括：政策風險、經濟周期波動風險、利率風險和購買力風險等。
60 [單選題] 證券研究報告主要包括( )。
Ⅰ.上市公司價值分析報告Ⅱ.財務分析報告
Ⅲ.行業研究報告Ⅳ.投資策略報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的上市公司價值分析報告、行業研究報告、投資決策報告等。
61 [單選題] 證券投資咨詢人員可以分為( )。
Ⅰ.專業證券投資咨詢機構的咨詢人員
Ⅱ.證券經營機構研究部門的咨詢人員
Ⅲ.取得證券從業資格證的人員
Ⅳ.證券公司負責人
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
申請咨詢執業資格的證券投資咨詢人員包括：①專業證券投資咨詢機構的咨詢人員;②證券經營機構研究部門的咨詢人員。
62 [單選題] 下列關于有限責任公司組織機構的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監事會
Ⅱ.股東人數較少和規模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執行董事和監事
Ⅲ.一人有限責任公司也要設股東會
Ⅳ.國有獨資有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監事會
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
根據《中華人民共和國公司法》，對有限責任公司組織機構的設置作了多元制的規定：①一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監事會;②股東人數較少和規模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執行董事和監事;③一人有限責任公司不設股東會;④國有獨資有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監事會。
63 [單選題] 下列關于證券投資基金特點的陳述，正確的是( )。
Ⅰ.獨立托管
Ⅱ.風險固定
Ⅲ.集合理財
Ⅳ.組合投資
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
證券投資的特點包括：①集合理財、專業管理;②組合投資、分散風險;③利益共享、風險共擔;④嚴格監管、信息透明;⑤獨立托管、保障安全。
64 [單選題] 證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應當具備的條件包括( )。
Ⅰ.公司凈資本符合中國證監會的規定
Ⅱ.財務顧問主辦人不少于3人
Ⅲ.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制
Ⅳ.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：
證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監會的規定;②具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度;③建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制;④公司財務會計信息真實、準確、完整;⑤公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄;⑥財務顧問主辦人不少于5人;⑦中國證監會規定的其他條件。
65 [單選題] 基金銷售費用包括( )。
Ⅰ.申購(認購)費
Ⅱ.銷售服務費
Ⅲ.基金管理費
Ⅳ.贖回費
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：
基金銷售費用包括基金的申購(認購)費、贖回費和銷售服務費。
66 [單選題] 基金職業道德修養的方法包括( )。
Ⅰ.正確樹立基金職業道德觀念
Ⅱ.積極參加基金職業道德實踐
Ⅲ.堅決維護基金職業道德規范
Ⅳ.深刻領會基金職業道德規范
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：
基金職業道德修養的方法包括：①正確樹立基金職業道德觀念;②深刻領會基金職業道德規范;③積極參加基金職業道德實踐。
67 [單選題] 下列選項中屬于農產品期貨的是( )。
Ⅰ.大豆
Ⅱ.咖啡
Ⅲ.天然橡膠
Ⅳ.原油
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕桐油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
68 [單選題] 我國現階段商業銀行取得基金托管資格，應當具備的條件包括( )。
Ⅰ.最近3個會計年度的年末凈資產均不低于3億元人民幣
Ⅱ.凈資產和風險控制指標符合有關規定
Ⅲ.取得基金從業資格的專職人員達到法定人數
Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：
擔任基金托管人，應當具備下列條件，并經中國證監會和中國銀監會核準：①凈資產和風險控制指標符合有關規定;②設有專門的基金托管部門;③取得基金從業資格的專職人員達到法定人數;④有安全保管基金財產的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統;⑥有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施;⑦有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;⑧法律、行政法規規定的和經國務院批準的中國證監會、中國銀監會規定的其他條件。
69 [單選題] 下列關于LOF份額認購的說法，正確的是( )。
Ⅰ.目前，我國只有深圳證券交易所開辦LOF業務
Ⅱ.場外認購的LOF基金份額注冊登記在中國證券登記結算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統;場內認購的LOF基金份額注冊登記在中國證券登記結算有限責任公司的證券登記結算系統
Ⅲ.基金募集期間，投資者可以通過具有基金業務代銷業務資格的證券經營機構營業部場內認購LOF份額，也可通過基金管理人及其代銷機構的營業網點場外認購LOF份額
Ⅳ.場內認購LOF份額，應使用中國證券登記結算有限公司深圳證券交易所開放式基金賬戶;場外認購LOF份額，應持深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：
場內認購LOF份額，應持深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶;場外認購LOF份額，應使用中國證券登記結算有限公司深圳證券交易所開放式基金賬戶。
70 [單選題] 根據基金依法披露的信息，基金份額持有人可以( )。
Ⅰ.了解基金經理的全部投資信息
Ⅱ.判斷該基金的風險狀況
Ⅲ.決定是否繼續持有基金
Ⅳ.判斷基金投資是否符合基金合同的約定
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
在基金運作過程中，通過充分披露基金投資組合、歷史業績和風險狀況等信息，現有基金份額持有人可以評價基金經理的管理水平，了解基金投資是否符合基金合同的承諾，從而判定該基金產品是否值得繼續持有。
71 [單選題] 基金上市交易公告書披露的事項包括( )。
Ⅰ.募集情況與上市交易安排
Ⅱ.基金托管人報告
Ⅲ.基金合同摘要
Ⅳ.基金持有人結構
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
基金上市交易公告書的主要披露事項包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數、持有人結構及前10名持有人、主要當事人介紹、基金合同摘要、基金財務狀況、基金投資組合報告、重大事件揭示等。
72 [單選題] 下列選項中，屬于基金份額持有人大會職權的是( )。
Ⅰ.決定更換基金管理人、基金托管人
Ⅱ.安全保管基金財產
Ⅲ.決定基金擴募或者延長基金合同期限
Ⅳ.決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權。
73 [單選題] 下列各項中，不屬于基金運作披露的信息是( )。
Ⅰ.招募說明書
Ⅱ.基金合同
Ⅲ.基金上市交易公告書
Ⅳ.基金份額發售公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：
基金運作信息披露文件主要包括基金凈值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告書等。
74 [單選題] 關于社保基金的下列表述中，正確的是( )。
Ⅰ.由社會保險基金和社會保障基金組成
Ⅱ.全國性社保基金是社會福利網的最后一道防線
Ⅲ.主要投向貨幣市場
Ⅳ.對資金的安全性和流動性有很高的要求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：
社保基金主要投向國債市場。
75 [單選題] 下列基金類型中不實行實物交割、贖回機制的是( )。
Ⅰ.ETF
Ⅱ.封閉式基金
Ⅲ.LOF
Ⅳ.貨幣基金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
實物申購、贖回機制是ETF最大的特色，使ETF省卻了用現金購買股票以及為應付贖回賣出股票的環節。
76 [單選題] 下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.犯罪主體包括自然人和單位
Ⅱ.犯罪主體是法人
Ⅲ.犯罪主觀方面是故意
Ⅳ.犯罪客體是國家金融管理秩序
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：
非法集資類犯罪的構成包括：①犯罪主體包括自然人和單位;②犯罪主觀方面是故意;③犯罪客體是國家金融管理秩序;④犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為。
77 [單選題] 下列選項中，屬于基金自律規則的是( )。
Ⅰ.《基金從業人員證券投資管理指引(試行)》
Ⅱ.《公開募集證券投資基金運作管理辦法》
Ⅲ.《基金經理注冊登記規則》
Ⅳ.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
第Ⅱ項屬于部門規章和規范性文件范疇。
78 [單選題] 附權證的可分離公司債券與一般的可轉換債券之間的區別包括( )。
Ⅰ.權利的載體
Ⅱ.行權方式
Ⅲ.權利的內容
Ⅳ.交易標的
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：
附權證的分離公司債券與一般的可轉換債券之間的區別為：①權利載體不同;②行權方式不同;③權利內容不同。
79 [單選題] 以下原則中，( )是基金監管的基本原則。
Ⅰ.依法監管原則Ⅱ.公開、公平和公正原則
Ⅲ.保障投資人利益原則Ⅳ.周期性原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：
基金監管的基本原則包括以下6個方面：①保障投資人利益原則;②適度監管原則;③高效監管原則;④依法監管原則;⑤審慎監管原則;⑥公開、公平、公正監管原則。
80 [單選題] 證券公司向客戶推介金融產品，應當評估客戶購買金融產品的適當性，包括( )。
Ⅰ.客戶的身份
Ⅱ.客戶的財產和收入狀況
Ⅲ.客戶的金融知識
Ⅳ.客戶的投資目標
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：
證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。
81 [單選題] 證券公司受期貨公司委托，從事介紹業務應當提供的服務包括( )。
Ⅰ.協助辦理開戶手續
Ⅱ.提供期貨行情信息
Ⅲ.代理客戶進行期貨交易
Ⅳ.提供交易設施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
82 [單選題] 下列不屬于基金管理人后臺部門的是( )。
Ⅰ.清算部門Ⅱ.投資部門Ⅲ.研究部門Ⅳ.產品研發部門
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：
后臺部門包括行政管理、人事部、清算、信息技術等部門，主要為前中臺部門提供支持，目標是保證基金管理人戰略的實施與效果。
83 [單選題] 證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件中，正確的是( )。
Ⅰ.經營證券經紀業務已滿3年
Ⅱ.公司及其董事、監事、高級管理人員最近1年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期問
Ⅲ.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定
Ⅳ.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現第三方存管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：
證券公司申請融資融券業務資格的條件之一是公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或正處于整改期間。
84 [單選題] 以下關于我國證券公司短期融資券的說法，正確的是( )。
Ⅰ.以短期融資為目的
Ⅱ.在銀行間債券市場發行
Ⅲ.在證券交易所上市交易
Ⅳ.約定在一定期限內還本付息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：
證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。
85 [單選題] 下列選項中，屬于基金管理人義務的是( )。
Ⅰ.負責基金投資于證券的清算交割
Ⅱ.及時、足額向基金持有人支付基金收益
Ⅲ.保存基金的會計賬冊記錄15年以上
Ⅳ.計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：
基金管理人的義務主要有：①按照基金契約的規定運用基金資產投資并管理基金資產;②及時、足額向基金持有人支付基金收益;③保存基金的會計賬冊、記錄15年以上;④編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監會報告;⑤計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值;⑥基金契約規定的其他職責。
86 [單選題] 基金凈值公告的主要內容包括( )。
Ⅰ.份額累計凈值
Ⅱ.份額凈值
Ⅲ.基金凈值增長率
Ⅳ.基金資產凈值
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：
普通基金凈值公告主要包括基金資產凈值、份額凈值和份額累計凈值等信息。
87 [單選題] 下列選項中，屬于發生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是( )。
Ⅰ.2次以上違反信息披露規定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分
Ⅱ.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案
Ⅲ.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查
Ⅳ.證監會認定的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：
發生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰的情形包括：①不配合證券監管機監管，或者拒絕、阻礙證券監管機構及其工作人員執法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執法：②在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查;③2次以上違反信息披露規定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分;④在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案;⑤證監會認定的其他情形。
88 [單選題] 財務顧問主辦人應當具備的條件包括( )。
Ⅰ.參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
Ⅱ.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人
Ⅲ.最近36個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
Ⅳ.最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
財務顧問主辦人應當具備的條件包括：①具有證券從業資格;②具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷;③參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;④所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人;⑤未負有數額較大到期未清償的債務;⑥最近24個月無違反誠信的不良記錄;⑦最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分;⑧最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰;⑨中國證監會規定的其他條件。
89 [單選題] 證券市場的監管手段包括( )。
Ⅰ.監督調查
Ⅱ.法律手段
Ⅲ.經濟手段
Ⅳ.行政手段
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
證券市場的監管手段包括：法律手段、經濟手段、行政手段。
90 [單選題] 記名股票的特點包括( )。
Ⅰ.股東權利歸屬于記名股東
Ⅱ.可以一次或分次繳納出資
Ⅲ.安全性較差
Ⅳ.轉讓相對復雜或受限制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
91 [單選題] 下列關于監管部門對融資融券業務監管規定的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令
Ⅱ.融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業務規則的規定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告
Ⅲ.負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕
Ⅳ.中國證券業協會應當按照業務規則,對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
Ⅳ項說法錯誤，應為“證券登記結算機構應當按照業務規則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督”。部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。
92 [單選題] 下列關于經紀業務禁止行為的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
Ⅱ.可以在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收
Ⅲ.不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客戶提供方便
Ⅳ.不得散布謠言或其他非公開披露的信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
證券經紀業務的禁止行為之一是不得在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收，故Ⅱ項錯誤。
93 [單選題] 下列選項中，屬于證券賬戶注冊資料查詢的是( )。
Ⅰ.法人申請查詢
Ⅱ.自然人申請查詢
Ⅲ.經辦人向中國結算公司實時辦理查詢，并將查詢結果交客戶經辦人
Ⅳ.收市后經辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
證券賬戶注冊資料的查詢包括：①自然人申請查詢;②法人申請查詢;③經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核;④復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經辦人，經辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存;⑤經辦人向中國結算公司實時辦理查詢，并將查詢結果交客戶經辦人。
94 [單選題] 下列有關監事會說法，正確的是( )。
Ⅰ.基金管理人設監事會，監事會向股東會負責
Ⅱ.監事會每年至少召開一次會議，監事會會議應當由全體監事出席時方可舉行
Ⅲ.監事會無權提議召開股東會
Ⅳ.監事會決議至少須經半數以上監事投票通過
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：
當監事會認為有必要時，一般是在公司出現重大問題時，可以提議召開股東會。
95 [單選題] 開放式基金的注冊登記體系的模式包括( )。
Ⅰ.“混合”模式
Ⅱ.基金管理人自建注冊登記系統的“外置”模式
Ⅲ.委托中國證券登記結算公司作為注冊登記機構的“外置”模式
Ⅳ.基金管理人自建注冊登記系統的“內置”模式
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
我國開放式基金注冊登記體系的模式包括：①基金管理人自建注冊登記系統的“內置”模式;②委托中國證券登記結算有限責任公司作為注冊登記機構的“外置”模式;③以上2種情況兼有的“混合”模式。
96 [單選題] 下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構成的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.侵害的客體是復雜客體
Ⅱ.主體為特殊主體
Ⅲ.在主觀方面必須出于故意
Ⅳ.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益;主體為特殊主體，并且在主觀方面必須出于故意。
97 [單選題] 下列各項，屬于封閉式基金內容的是( )。
Ⅰ.基金份額在基金合同期限內固定不變
Ⅱ.一般有一個固定的存續期
Ⅲ.基金份額不固定
Ⅳ.是在證券市場的投資者之間進行轉讓
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：
封閉式基金的基金份額是固定的，在封閉期限內未經法定程序認可不能增減;開放式基金規模不固定，投資者可隨時提出申購或贖回申請，基金份額會隨之增加或減少。
98 [單選題] 關于基金份額認購的收費模式的表述，不正確的是( )。
Ⅰ.存在前端收費和后端收費2種模式
Ⅱ.后端收費模式是指在認購基金份額時就支付費用
Ⅲ.前端收費模式是指在認購基金份額時不收費
Ⅳ.前端收費的認購費率一般會隨著基金持有時間的延長而遞減
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
前端收費是指認購基金份額時就支付認購費用的付費模式;后端收費是指在認購基金份額時不收費，在贖回基金份額時才支付認購費用的收費模式。后端收費的認購費率一般設計為隨著基金份額持有時間的延長而遞減，持有至一段時間后費率可降為零。
99 [單選題] 轉融通業務出現( )的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業務并公告。
Ⅰ.不可抗力
Ⅱ.意外事故
Ⅲ.技術故障
Ⅳ.交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：
轉融通業務出現下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業務并公告：①不可抗力;②意外事故;③技術故障;④交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定;⑤其他異常情況。
100 [單選題] 下列關于我國代辦股份轉讓業務的描述正確的是( )。
Ⅰ.代辦股份轉讓系統又稱三板
Ⅱ.為非上市股份有限公司提供規范股份轉讓服務的股份轉讓平臺
Ⅲ.代辦股份轉讓系統由中國證監會負責管理
Ⅳ.中國證券業協會委托證券交易所對股份轉讓行為進行實時監控，并對異常轉讓情況提出報告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：
代辦股份轉讓系統由中國證券業協會負責自律性管理。
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