經(jīng)紀人的申請條件

時間：2024-08-24 02:18:07 經(jīng)紀人我要投稿

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經(jīng)紀人的申請條件

　　在很多行業(yè)領域都有經(jīng)紀人，為了讓大家更加了解經(jīng)紀人這個職業(yè)，小編yjbys為您推薦的一些關于經(jīng)紀人的申請條件，歡迎學習參考，同時祝所有考生獲得理想的好成績!

　　證券經(jīng)紀人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當交易雙方中介并收取傭金的證券商。從業(yè)者要通過證券從業(yè)資格考試獲得從業(yè)資格后才能從事證券經(jīng)紀業(yè)務。

　　申請證券經(jīng)紀人證書應當具備以下條件：

　　(一)通過以下四組考試中任意一組：

　　1、通過了證券基礎知識和任意一門專業(yè)科目的考試;

　　2、通過了證券經(jīng)紀人專項考試兩個科目;

　　3、通過了資格考試的證券基礎知識和專項考試的證券經(jīng)紀業(yè)務營銷兩個科目;

　　4、通過了資格考試的證券交易和專項考試的證券市場基礎兩個科目。

　　5、通過改革前的《證券市場基礎》，、改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》

　　6、通過改革前的《證券經(jīng)紀業(yè)務營銷》，以及改革后的《證券市場基本法律法規(guī)》或《金融市場基礎知識》

　　(二)已與證券公司簽訂委托合同;

　　(三)已接受證券公司組織的不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時，且經(jīng)測試合格;

　　(四)具有完全民事行為能力;

　　(五)最近三年未受過刑事處罰;

　　(六)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(七)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　(八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　隨著“一人一戶”政策的放開，證券市場客戶的競爭將更加充分。

　　根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司對證券經(jīng)紀人的授權范圍僅限于：

　　(一)向客戶介紹公司和證券市場的基本情況;

　　(二)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程;

　　(三)向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和公司的有關規(guī)定;

　　(四)向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;

　　(五)向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息;

　　(六)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。

　　證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為直接關系到投資者的切身利益，廣大投資者要增強自我保護意識，在接受證券經(jīng)紀人的宣傳、推介和服務時，要主動查驗證券經(jīng)紀人證書，仔細閱讀證書載明信息，了解證券經(jīng)紀人身份、服務的證券公司及其證券營業(yè)部、代理權限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍及禁止行為，發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)紀人涉嫌違規(guī)執(zhí)業(yè)等問題的，應拒絕接受其宣傳、推介和服務，并可向中國證監(jiān)會及其派出機構、中國證券業(yè)協(xié)會舉報。

　　對證券經(jīng)紀人證書及其載明信息的真實性，投資者可通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(http://www.sac.net.cn)查詢、核實，也可通過現(xiàn)場、電話、網(wǎng)絡等方式向該證書載明的證券公司查詢、核實。

　　根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》及有關自律規(guī)則的要求，證券經(jīng)紀人應當通過所服務的證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會辦理執(zhí)業(yè)注冊登記，并領取由所服務的證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀人證書，之后方可執(zhí)業(yè)。

　　證券經(jīng)紀人要在執(zhí)業(yè)過程中主動向客戶出示證書。其執(zhí)業(yè)活動不得超出證書載明的代理權限范圍，不得有下列行為：

　　1、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;

　　2、提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;

　　3、與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;

　　4、采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;

　　5、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;

　　6、為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利;

　　7、為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;

　　8、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;

　　9、損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為直接關系到投資者的切身利益，廣大投資者要增強自我保護意識，當發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)紀人存在上述行為時，應予以拒絕，并可向中國證監(jiān)會及其派出機構、中國證券業(yè)協(xié)會舉報。

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