美國創業板上市條件

美國創業板上市條件

　　納斯達克市場全稱為全美證券商協會自動報價系統(National Association of Securities Dealers Automated Quotations，簡稱NASDAQ)。它是美國證券交易委員會為規范場外交易(over-the counter,簡稱OTC)而建立，1971年2月8日正式開始運作。作為全球第一個電子交易市場，納斯達克市場沒有集中交易場所或交易大廳，它是利用先進的通訊設備(如通過計算機網絡)進行證券交易的無形市場。

　　標準一：

　　(1)股東權益達1500萬美元;

　　(2)最近一個財政年度或者最近3年中的兩年中擁有100萬美元的稅前收入;

　　(3)110萬的公眾持股量;

　　(4)公眾持股的價值達800萬美元;

　　(5)每股買價至少為5美元;

　　(6)至少有400個持100股以上的股東;

　　(7)3個做市商;

　　(8)須滿足公司治理要求。

　　標準二：

　　(1)股東權益達3000萬美元;

　　(2)110萬股公眾持股;

　　(3)公眾持股的市場價值達1800萬美元;

　　(4)每股買價至少為5美元;

　　(5)至少有400個持100股以上的股東;

　　(6)3個做市商;

　　(7)兩年的營運歷史;

　　(8)須滿足公司治理要求。

　　標準三：

　　(1)市場總值為7500萬美元;或者，資產總額達及收益總額達分別達7500萬美元;

　　(2)110萬的公眾持股量;

　　(3)公眾持股的市場價值至少達到2000萬美元;

　　(4)每股買價至少為5美元;

　　(5)至少有400個持100股以上的股東;

　　(6)4個做市商;

　　(7)須滿足公司治理要求。

　　企業想在納斯達克上市，需符合以下三個條件及一個原則：

　　先決條件

　　經營生化、生技、醫藥、科技〈硬件、軟件、半導體、網絡及通訊設備〉、加盟、制造及零售連鎖服務等公司，經濟活躍期滿一年以上，且具有高成長性、高發展潛力者。

　　消極條件

　　有形資產凈值在美金五百萬元以上，或最近一年稅前凈利在美金七十五萬元以上，或最近三年其中兩年稅前收入在美金七十五萬元以上，或公司資本市值(Market Capitalization) 在美金五千萬元以上。

　　積極條件

　　SEC及 NASDR審查通過后，需有300人以上的公眾持股(NON-IPO得在國外設立控股公司，原始股東并須超過300人)才能掛牌，所謂的公眾持股依美國證管會手冊(SEC Manual)指出，公眾持股人之持有股數需要在整股以上，而美國的整股即為基本流通單位100股。

　　誠信原則

　　納斯達克流行一句俚語：「Any company can be listed, but time will tell the tale.」(任何公司都能上市，但時間會證明一切)。意思是說，只要申請的公司秉持誠信原則，掛牌上市是遲早的事，但時間與誠信將會決定一切。

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