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2017年證券從業資格備考模擬練習題及答案解析
一、單選題
1.在中華人民共和國境內，股票的發行和交易應適用( )。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《中華人民共和國合同法》
C.《中華人民共和國商業銀行法》
D.《中華人民共和國金融法》
答案.A
答案解析.《證券法》第二條規定，在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法;本法未規定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規的規定。
2.在中華人民共和國境內，《證券法》未規定公司債券的交易的，應優先適用( )。
A.《中華人民共和國合同法》
B.《中華人民共和國公司法》
C.《中華人民共和國金融法》
D.《中華人民共和國保險法》
答案.B
答案解析.《證券法》第四條規定，在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法;本法未規定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規的規定。
3.證券的發行、交易活動，必須實行的原則是( )。
A.公開、公平、公正
B.統一領導、分級管理
C.適應性原則
D.全面性原則
答案.A
答案解析.《證券法》第五條規定，證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。
4.我國證券業和銀行業、信托業、保險業實行( )。
A.統一經營、分業管理
B.統一經營、統一管理
C.分業經營、統一管理
D.分業經營、分業管理
答案.D
答案解析.《證券法》第六條規定，證券業和銀行業、信托業、保險業實行分業經營、分業管理，證券公司與銀行、信托、保險業務機構分別設立。國家另有規定的除外。
5.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的( )屬于內幕信息。
A.百分之五
B.百分之十
C.百分之三十
D.百分之五十
答案.C
答案解析.第七十五條 證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息:(一)本法第六十七條第二款所列重大事件;
(二)公司分配股利或者增資的計劃;(三)公司股權結構的重大變化;(四)公司債務擔保的重大變更;(五)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十;(六)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;(七)上市公司收購的有關方案;(八)國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
6.下列屬于公開發行的有( )。
A.向不特定對象發行證券的
B.向特定對象發行證券累計超過50人的
C.向特定對象發行證券累計超過100人的
D.向特定對象發行證券累計超過150人的
答案.A
答案解析.《證券法》第十條規定，有下列情形之一的，為公開發行:(一)向不特定對象發行證券的;(二)向特定對象發行證券累計超過二百人的;(三)法律、行政法規規定的其他發行行為。
7.設立股份有限公司公開發行股票報送的文件有( )。
A.公司營業執照
B.審計報告
C.招股說明書
D.資產評估報告
答案.C
答案解析.《證券法》第十二條規定，設立股份有限公司公開發行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件:(一)公司章程;(二)發起人協議;(三)發起人姓名或者名稱，發起人認購的股份數、出資種類及驗資證明;(四)招股說明書;(五)代收股款銀行的名稱及地址;(六)承銷機構名稱及有關的協議。依照本法規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保薦書。法律、行政法規規定設立公司必須報經批準的，還應當提交相應的批準文件。
8.公司公開發行股票改變招股說明書所列資金用途，必須經( )做出決議。
A.獨立董事
B.董事長
C.董事會
D.股東大會
答案.D
答案解析.《證券法》第十五條規定，公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發行新股。
9.股份有限公司公開發行債券，其凈資產不低于( )萬元。
A.2000
B.3000
C.5000
D.6000
答案.B
答案解析.《證券法》第十六條規定，公開發行公司債券，應當符合下列條件:(一)股份有限公司的凈資產不低于人民幣三千萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣六千萬元;(二)累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十;(三)最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;(四)籌集的資金投向符合國家產業政策;(五)債券的利率不超過國務院限定的利率水平;(六)國務院規定的其他條件。
10.證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式是( )。
A.直銷
B.經銷
C.代銷
D.包銷
答案.C
答案解析.證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式。
11.股票發行價格由發行人與承銷的證券公司協商確定，該股票采取的是( )。
A.平價發行
B.折價發行
C.溢價發行
D.中間價發行
答案.C
答案解析.《證券法》第三十四條規定，股票發行采取溢價發行的，其發行價格由發行人與承銷的證券公司協商確定。
12.向不特定對象發行的證券票面總值超過( )萬元的，應當由承銷團承銷。
A.1000
B.2000
C.5000
D.6000
答案.C
答案解析.《證券法》第三十二條規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
13.證券的代銷期限最長不超過( )日。
A.30
B.90
C.120
D.180
答案.B
答案解析. 《證券法》第三十三條規定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。
14.證券公司在代銷期內，所代銷證券應當保證先行出售給( )。
A.認購人
B.發行人
C.保薦人
D.承銷人
答案.A
答案解析. 《證券法》第三十三條規定，證券公司在代銷、包銷期內，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券。
15.股票發行采用( )方式，期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量百分之七十的，為發行失敗。
A.經銷
B.代銷
C.包銷
D.直銷
答案.B
答案解析.《證券法》第三十五條規定，股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量百分之七十的，為發行失敗。發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。
16.發行人應當按照( )返還股票認購人。
A.發行價并加算銀行同期存款利息
B.發行價并減銀行同期存款利息
C.發行價并加算銀行同期袋款利息
D.發行價并減銀行同期存款利息
答案.A
答案解析. 《證券法》第三十五條規定，股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量百分之七十的，為發行失敗。發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。
17.下列關于證券交易的說法，錯誤的是( )。
A.依法發行的股票在法律限定的期限內不得買賣。
B.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發行并交付的證券
C.證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式
D.依法公開發行的公司債券可以在任一交易所上市交易
答案.D
答案解析.《證券法》第三十九條規定，依法公開發行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉讓。
18.下列選項中，說法錯誤的是( )。
A.證券交易所從業人員在任期內不得直接買賣股票
B.證券公司從業人員在任期間不得借他人名義持有股票
C.證券登記結算機構的從業人員在任前已持有的股票可以繼續持有
D.證券監督管理機構的工作人員不得收受他人贈送的股票
答案.C
答案解析.《證券法》第四十三條規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。
19.為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后( )，不得買賣該種股票。
A.3個月
B.6個月
C.1年
D.2年
答案.B
答案解析. 《證券法》第四十五條規定，為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后六個月內，不得買賣該種股票。
20.上市公司董事將其持有的該公司的股票在買入后( )賣出，由此所得收益歸該公司所有。
A.1個月
B.3個月
C.6個月
D.1年
答案.C
答案解析. 《證券法》第四十七條規定，上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。
21.申請證券上市交易，應當向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。
A.證券交易所
B.中國證監會
C.證券公司
D.中國人民銀行
答案.A
答案解析.《證券法》第四十八條規定，申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。
22.股份有限公司申請股票上市其公司股本總額不少于( )萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
答案.C
答案解析.《證券法》第五十條規定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件:(一)股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行;(二)公司股本總額不少于人民幣三千萬元;(三)公開發行的股份達到公司股份總數的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發行股份的比例為百分之十以上;(四)公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
23.股份有限公司申請股票上市，公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發行股份的比例為( )以上。
A.百分之十
B.百分之二十
C.百分之三十
D.百分之五十
答案.A
答案解析.《證券法》第五十條規定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件:(一)股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行;(二)公司股本總額不少于人民幣三千萬元;(三)公開發行的股份達到公司股份總數的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發行股份的比例為百分之十以上;(四)公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
24.公司申請公司債券上市交易，該公司債券的期限至少為( )年。
A.0.5
B.1
C.2
D.3
答案.B
答案解析.《證券法》第五十七條規定，應當符合下列條件:(一)公司債券的期限為一年以上;(二)公司債券實際發行額不少于人民幣五千萬元;(三)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。
25.公司申請公司債券上市交易，其實際發行額不少于( )萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
答案.D
答案解析.《證券法》第五十七條規定，應當符合下列條件:(一)公司債券的期限為一年以上;(二)公司債券實際發行額不少于人民幣五千萬元;(三)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。
26.申請可轉換為股票的公司債券上市與普通公司債券相比，多報送債券交易所的文件是( )。
A.審計報告
B.資產評估報告
C.上市報告書
D.上市保薦書
答案.D
答案解析.《證券法》第五十八條規定，申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。
27.證券公司最近( )年連續虧損，證券交易所應該決定暫停其公司債券上市交易。
A.2
B.3
C.4
D.5
答案.A
答案解析.《證券法》第六十條規定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易:(一)公司有重大違法行為;(二)公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件;(三)發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;(四)未按照公司債券募集辦法履行義務;(五)公司最近二年連續虧損。
28.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起( )個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的中期報告，并予公告。
A.1
B.2
C.3
D.6
答案.B
答案解析.《證券法》第六十五條規定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起二個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的中期報告，并予公告
29.持有公司( )以上股份的股東屬于證券交易內幕信息知情人。
A.百分之三
B.百分之五
C.百分之十
D.百分之二十
答案.B
答案解析.《證券法》第七十四條規定，證券交易內幕信息的知情人包括:(一)發行人的董事、監事、高級管理人員;(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;(三)發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;(四)由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;(五)證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;(七)國務院證券監督管理機構規定的其他人。
30.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的( )屬于內幕信息。
A.百分之十
B.百分之二十
C.百分之三十
D.百分之五十
答案.C
答案解析.《證券法》第七十五條規定，下列信息皆屬內幕信息:(一)本法第六十七條第二款所列重大事件;(二)公司分配股利或者增資的計劃;(三)公司股權結構的重大變化;(四)公司債務擔保的重大變更;(五)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十;(六)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;(七)上市公司收購的有關方案;(八)國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
31.采取( )收購方式的，收購人在收購期限內，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。
A.協議
B.要約
C.橫向
D.縱向
答案.B
答案解析.《證券法》第九十三條規定，采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。
32.以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在( )日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。
A.2
B.3
C.5
D.7
答案.B
答案解析.《證券法》第九十四條規定，以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在三日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。
33.采取協議收購方式的，收購人收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發行的股份達到( )時，繼續進行收購的，應當向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A.百分之十
B.百分之二十
C.百分之三十
D.百分之五十
答案.C
答案解析.《證券法》第九十六條規定，采取協議收購方式的，收購人收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發行的股份達到百分之三十時，繼續進行收購的，應當向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
34.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到( )時，應當在該事實發生之日起( )日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。
A.百分之三;2
B.百分之三;3
C.百分之五;2
D.百分之五;3
答案.D
答案解析. 《證券法》第八十六條規定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五時，應當在該事實發生之日起三日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。
35.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到( )時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A.百分之二十
B.百分之二十五
C.百分之三十
D.百分之三十五
答案.C
答案解析. 《證券法》第八十八條規定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之三十時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
36.收購要約約定的收購期限不得少于( )日，并不得超過( )日。
A.10;60
B.10;30
C.30;45
D.30;60
答案.D
答案解析.《證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日。
37.未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款
A.百分之一以上百分之三以下
B.百分之一以上百分之五以下
C.百分之三以上百分之五以下
D.百分之五以上百分之十以下
答案.B
答案解析.《證券法》第一百八十八條規定，未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。
38.收購要約的期限為( )。
A.30~45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國證券法》第九十條規定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。
39.下列有關公司公開發行新股必須具備的條件中，說法錯誤的是( )
A.具備持續盈利能力
B.財務狀況良好
C.具備健全且運行良好的組織機構
D.凈資產不低于人民幣6000萬元
參考答案：D
參考解析：《證券法》第十三條公司公開發行新股，應當符合下列條件:(一)具備健全且運行良好的組織機構;(二)具有持續盈利能力，財務狀況良好;(三)最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;(四)經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
40.下列關于債券上市交易暫停和終止的說法，錯誤的是( )
A.公司有重大違法行為，由證券交易所暫停其公司債券上市交易
B.公司解散的，由證券交易所終止其公司債券上市交易
C.公司被宣告破產的，由中國證監會終止其公司債券上市交易
D.公司所募集資金不按照核準的用途使用，由證券交易所暫停其公司債券上市交易
參考答案：C
參考解析：第五十六條 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易:(一)公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件;(二)公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;(三)公司最近三年連續虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利;(四)公司解散或者被宣告破產;(五)證券交易所上市規則規定的其他情形。
第六十條 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易:(一)公司有重大違法行為;(二)公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件;(三)發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;(四)未按照公司債券募集辦法履行義務;(五)公司最近二年連續虧損。第六十一條 公司有前條第(一)項、第(四)項所列情形之一經查實后果嚴重的，或者有前條第(二)項、第(三)項、第(五)項所列情形之一，在限期內未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。公司解散或者被宣告破產的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。
41、單位違反《證券法》規定的，操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處以( )罰款
A.十萬元以上一百萬元以下
B.十萬元以上五百萬元以下
C.十萬元以上二百萬元以下
D.十萬元以上六十萬元以下
參考答案：D
參考解析：《證券法》第二百零三條 違反本法規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。
42、我國《證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量屬于( )
A.內幕交易行為
B.欺詐客戶行為
C.操縱市場行為
D.虛假陳述行為
參考答案：C
參考解析：第七十七條 禁止任何人以下列手段操縱證券市場:(一)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(四)以其他手段操縱證券市場。操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。
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