- 相關推薦
2017年證券市場法律法規基礎考試要點
由于考試題量大，時間緊，同時要求考生對知識要點必須非常熟悉�？忌仨氃�36秒鐘的時間里解答一道題，容不得考生在考試的時候花過多的時間去仔細推敲、思考、計算每一道題。只要考生充分掌握各科知識，對各科知識了然在胸，就可以快速應答。那么，下面是由小編為大家提供證券市場法律法規基礎考試要點，歡迎大家閱讀瀏覽。
01考點
《證券市場基本法律法規》第三章第七節-14、15
違反代銷金融產品有關規定有哪些法律責任呢?
證券公司開展中間介紹業務的業務有哪些呢?
02考點精析
違反代銷金融產品有關規定的法律責任：
證券公司應當健全客戶回訪制度，明確代銷金融產品的回訪要求，及時發現并妥善處理不當銷售金融產品及其他違法違規問題。
證券公司應當妥善處理與代銷金融產品活動有關的客戶投訴和突發事件。涉及證券公司自身責任的，應當直接處理;涉及委托人責任的，應當協助客戶聯系委托人處理。
證券公司及其從業人員違反《證券公司代銷金融產品管理規定》的，中國證監會及其派出機構依法采取監管措施或者給予行政處罰。
證券公司開展中間介紹業務的業務范圍：
證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：
(1)協助辦理開戶手續。
(2)提供期貨行情信息、交易設施。
(3)中國證監會規定的其他服務。
證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
03練習題
1. 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續，否則即為違約。
A. 變更
B. 交割
C. 轉賬
D. 托管
答案：B
解析：委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續，否則即為違約。
2. 證券公司受期貨公司委托，從事介紹業務應當提供的服務不包括()。
A. 協助辦理開戶手續
B. 提供期貨行情信息
C. 代理客戶進行期貨交易
D. 提供交易設施
答案：C
解析：證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
3. 證券公司從事中間介紹業務，不能為期貨公司的客戶提供的服務包括()。
I .協助辦理開戶手續
II. 代理客戶進行期貨交易
III .替客戶修改交易密碼
IV .劃轉期貨交易保證金
A. I 、II 、IV
B. II 、III、 IV
C. II 、III
D. III、 IV
答案：B
解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：(1)協助辦理開戶手續。(2)提供期貨行情信息、交易設施。(3)中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
【證券市場法律法規基礎考試要點】相關文章：
2017證券市場法律法規考點：證券市場的法律法規體系08-21
2017年證券市場基本法律法規考試大綱09-30
2017證券從業資格考試《證券市場法律法規》試題及答案08-03
2017證券市場基本法律法規考試模擬題08-21