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2016年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》沖刺試題
一、單項選擇題
1. 我國()規(guī)定，以募集方式設立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應當向公司登記機關(guān)報送國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的核準文件。
A.《證券法》
B.《銀行法》
C.《公司法》
D.《保險法》
2. 股份有限公司采取()設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。
A.募集設立方式
B.發(fā)起設立方式
C.合伙設立方式
D.注冊設立方式
3. 發(fā)起人向社會公開募集股份，應當同()簽訂代收股款協(xié)議。
A.保險公司
B.證券公司
C.基金公司
D.銀行
4. 2006年5月20日，深、滬交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法，股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用()方式公開發(fā)行股票。
A.上網(wǎng)競價
B.發(fā)行認購證
C.上網(wǎng)定價
D.上網(wǎng)資金申購
5. 股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交()表決通過;發(fā)起人向社會公開募集股份的，須向()報送公司章程草案。
A.創(chuàng)立大會，中國證監(jiān)會
B.股東大會，中國證監(jiān)會
C.董事會，財政部
D.監(jiān)事會，財政部
6. 創(chuàng)立大會應有代表股份總數(shù)的()發(fā)起人、認股人出席，方可舉行。
A.1/4
B1/2
C.1/3
D.2/3
7. 在公司設立的原則上，我國《公司法》第六條規(guī)定，設立公司，符合《公司法》規(guī)定的設立條件的，由公司登記機關(guān)分別登記為()，但法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經(jīng)批準的，應當在公司登記前依法辦理批準手續(xù)。
A.無限責任公司
B.兩合公司
C.股份兩合公司
D.有限責任公司或者股份有限公司
8. 股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣()元。
A.300萬
B.500萬
C.1000萬
D.2 000萬
9. 發(fā)起人向社會公開募集股份，應當由依法設立的()承銷，簽訂承銷協(xié)議。
A.保險公司
B.證券公司
C.基金公司
D.銀行
10. 我國目前遵循的是()的原則，不僅要求公司在章程中規(guī)定資本總額，而且要求在設立登記前認購或募足完畢。
A.法定資本制
B.授權(quán)資本制
C.折中資本制
D.審核資本制
11. 股份有限公司減少資本是指股份有限公司依照法定程序減少公司的()。
A.注冊資本
B.稅后利潤
C.股份總數(shù)
D.所有者權(quán)益
12. 關(guān)于股份的特點，錯誤的是一項是：()。
A.股份的金額性
B.股份的平等性
C.股份的可分性
D.股份的可轉(zhuǎn)讓性
13. 根據(jù)《公司法》第166條的規(guī)定，股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的()日前置備于本公司，供股東查閱
A.10
B.15
C.20
D.30
14. 有限責任公司是由()個以上、()個以下股東共同出資設立的，股東以其出資額為限承擔責任的法人。
A.2，100
B.2，50
C.1，50
D1，100
15. 公司因?qū)⒐煞莳剟罱o本公司職工而收購本公司股份的，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的()。
A.15%
B.10%
C.5%
D.1%
16. 個人股東親自出席年度股東大會的，應當出示()。
A.本人身份證
B.持股憑證
C.本人身份證和持股憑證
D.書面委托書
17. 股東大會是由股份有限公司全體股東組成的、表達公司最高意思的權(quán)力機構(gòu)。股東大會的職權(quán)可以概括為()。
A.決定權(quán)和執(zhí)行權(quán)
B.決定權(quán)和審批權(quán)
C.經(jīng)營權(quán)和決定權(quán)
D.經(jīng)營權(quán)和執(zhí)行權(quán)
18. 股份有限公司增加或減少資本，應當修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
A.1/3
B.2/3
C.1/4
D.3/4
19. 公司應當自作出減少注冊資本決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
20. 《公司法》第142條規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
21. 根據(jù)《公司法》第167條的規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的()列入公司法定公積金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
二、多項選擇題
1. 股份有限公司的創(chuàng)立大會由()組成。
A.發(fā)起人
B.認股人
C.董事
D.經(jīng)理
2. 資本三原則是指()。
A.資本法定原則
B.資本確定原則
C資本維持原則
D.資本不變原則
3. 公司不得收購 本公司股份，但()除外。
A.減少公司注冊資本
B.與持有本公司股份的其他公司合并
C.將股份獎勵給本公司職工
D.股東因?qū)蓶|大會做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的
4. 公司有以下原因之一的，可以解散()。
A.股東大會決議解散
B.因公司合并或分立需要解散
C.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉或被撤銷
D當公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他突進不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)5%以上的股東，可以請求人民法院解散公司
5. 關(guān)于我國股份有限公司的設立方式，下列說法正確的是()。
A.根據(jù)《公司法》第七十八條的規(guī)定，股份有限公司的設立可以采取發(fā)起設立或者募集設立兩種方式。
B.在《公司法》頒布之前，《股份有限公司規(guī)范意見》將募集設立分為定向募集設立和社會募集設立兩種。
C.1994年7月1日實施的《公司法》規(guī)定我國募集設立的公司均指向社會募集設立的股份有限公司。
D.2005年10月27日修訂實施的《公司法》將募集設立分為向特定對象募集設立和公開募集設立。
6. 創(chuàng)立大會行使的職權(quán)，下列哪幾項是正確的：()。
A.審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報告。
B.通過公司章程;選舉董事會成員;選舉監(jiān)事會成員;選舉公司各部門負責人。
C.對公司的設立費用進行審核;對發(fā)起人用于抵作股款的財產(chǎn)的作價進行審核。
D.發(fā)生不可抗力或者經(jīng)營條件發(fā)生重大變化直接影響公司設立的，可以作出不設立公司的決議。
7. 有限責任公司和股份有限公司的差異，下列幾項正確的是：()。
A.在成立條件和募集資金方式上有所不同
B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓難易程度不同
C.股權(quán)證明形式不同
D.公司治理結(jié)構(gòu)簡化程度不同
8. 下列哪些事項可以股東大會普通決議通過：()。
A.公司增加或者減少注冊資本
B.董事會擬訂的利潤分配方案和彌補虧損方案
C.董事會和監(jiān)事會成員的任免及其報酬和支付方法
D.公司年度預算方案、決算方案、公司年度報告
9. 下列關(guān)于董事會決議的說法錯誤的是：()。
A.董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行。
B.董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的2/3以上通過。
C.董事會決議的表決，實行一人一票。
D.董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會決議，參與決議的董事可以
10. 2005年10月27日修訂實施的《公司法》將募集設立分為()。
A.向特定對象募集設立
B.定向募集設立
C.社會募集設立
D.公開募集設立
11. 以募集設立方式設立公司的股份認購，認股書應當載明下列事項：()。
A.發(fā)起人認購的股份數(shù);每股的票面金額和發(fā)行價格。
B.無記名股票的發(fā)行總數(shù);募集資金的用途。
C.認股人的權(quán)利、義務。
D.本次募股的起止期限及逾期未募足時認股人可以撤回所認股份的說明。
12. 股份有限公司具有的特點是：()。
A.資合
B.開放性
C.人合
D.設立程序相對復雜的
13. 關(guān)于股東大會的決議，下列說法錯誤的是：()。
A.公司股東大會的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無效。
B.股東大會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起30日內(nèi)，請求人民法院撤銷。
C.人民法院可以應公司的請求，要求提起訴訟的股東提供相應擔保。
D.公司根據(jù)股東大會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應當向證監(jiān)會申請撤銷變更登記。
14. 董事會對股東大會負責，其職權(quán)主要有：()。
A.負責召集股東大會，并向股東大會報告工作
B.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案
C.制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案
D.制定公司的基本管理制度
三、判斷題
1. 發(fā)起設立是指由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份而設立公司。()
2. 同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格可以不同。()
3. 外商投資企業(yè)不能作為股份有限公司的發(fā)起人。()
4. 資本維持原則強調(diào)公司應當保持與其章程規(guī)定一致的資本，是動態(tài)的維護;資本不變原則強調(diào)的是非經(jīng)修改公司章程，不得變動公司資本，是靜態(tài)的維護。
5. 股份有限公司增加或減少資本，應當修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過。變動后，應由法定驗資機構(gòu)出具驗資證明，并依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記。
6. 實際控制人是指雖不是公司股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
7. 根據(jù)《公司法》第七十八條的規(guī)定，股份有限公司的設立可以采取合伙設立或者募集設立兩種方式。()
8. 股份有限公司應當建立股東大會、董事會、經(jīng)理和監(jiān)事會等公司的組織機構(gòu)。()
9. 合伙人既是股份有限公司成立的要件，也是發(fā)起或設立行為的實施者。()
10. 資本不變原則是指除依法定程序外，股份有限公司的資本總額不得變動。()
11. 代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。()
12. 董事任期屆滿未及時改選，或董事任期內(nèi)辭職導致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務。
13. 監(jiān)事的任期每屆3年。監(jiān)事任期屆滿，不可以連任。
14. 股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等，并可以用貨幣加以度量。()
15. 股份有限公司設經(jīng)理，經(jīng)理的任職資格與董事相同，《公司法》關(guān)于不適于擔任董事的規(guī)定也同樣適用于經(jīng)理。()
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