證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》鞏固沖刺題及答案

時間：2024-09-18 09:27:32 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》鞏固沖刺題及答案

　　一、單項組合選擇題

2017證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》鞏固沖刺題及答案

　　1.投資QDII基金時應(yīng)注意的風(fēng)險有(　　)。

　　Ⅰ.匯率風(fēng)險Ⅱ.國別風(fēng)險

　　Ⅲ.市場風(fēng)險Ⅳ.流動性風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D【解析】QDII基金的投資風(fēng)險有：①國際市場投資會面臨國內(nèi)基金所沒有的匯率風(fēng)險;②國際市場將會面臨國別風(fēng)險、新興市場風(fēng)險等特別投資風(fēng)險;③盡管進(jìn)行國際市場投資有可能降低組合投資風(fēng)險，但并不能排除市場風(fēng)險;④QDII基金的流動性風(fēng)險。

　　2.下列關(guān)于利率對股票價格影響的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.利率上升，股票價格水平下跌

　　Ⅱ.利率上升，股票價格水平上升

　　Ⅲ.利率影響資金流向，從而影響股票價格

　　Ⅳ.利率影響公司盈利，從而影響股票價格

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D【解析】中央銀行調(diào)整基準(zhǔn)利率的高低，對證券價格產(chǎn)生影響。一般來說，利率下降時，股票價格就上升;而利率上升時，股票價格就下降。原因有：①利率是計算股票內(nèi)在投資價值的重要依據(jù)之一。當(dāng)利率上升時，同一股票的內(nèi)在投資價值下降，從而導(dǎo)致股票價格下跌;反之則股價上升。②利率水平的變動直接影響到公司的融資成本，從而影響股票價格。利率低，可以降低公司的利息負(fù)擔(dān)，增加公司盈利，股票價格也將隨之上升;反之，利率上升，股票價格下跌。③利率降低，部分投資者將把儲蓄投資轉(zhuǎn)成股票投資;需求增加，促成股價上升;反之，若利率上升，一部分資金將會從證券市場轉(zhuǎn)向銀行存款，致使股價下降。

　　3.根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為(　　)。

　　Ⅰ.赤字國債Ⅱ.建設(shè)國債

　　Ⅲ.戰(zhàn)爭國債Ⅳ.特種國債

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C【解析】根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。

　　4.我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有(　　)。

　　Ⅰ.萌芽期Ⅱ.發(fā)展期

　　Ⅲ.整頓期Ⅳ.再度發(fā)展期

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C【解析】我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個階段，包括：萌芽期、發(fā)展期、整頓期和再度發(fā)展期。

　　5.下列關(guān)于國債銷售價格的說法，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的方式下，國債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題

　　Ⅱ.在現(xiàn)行多種價格的公開招標(biāo)方式下，每個承銷商的中標(biāo)價格與財政部按市場情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價格是有差異的

　　Ⅲ.目前，財政要求國債承銷商以中標(biāo)價格分銷國債

　　Ⅳ.目前，財政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格，隨行就市發(fā)行

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B【解析】在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的發(fā)行方式下，國債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題。在現(xiàn)行多種價格的公開招標(biāo)方式下，每個承銷商的中標(biāo)價格與財政部按市場情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價格是有差異的。如果按發(fā)售價格向投資者銷售國債，承銷商就可能虧損，因此，財政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格，隨行就市發(fā)行。

　　6.債券買斷式回購和質(zhì)押式回購的區(qū)別是(　　)。

　　Ⅰ.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券賣給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方

　　Ⅱ.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券持有人將債券賣給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方

　　Ⅲ.買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入的債券

　　Ⅳ.質(zhì)押式回購的逆回購方可以自由支配購入的債券

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C【解析】債券買斷式回購與質(zhì)押式回購的區(qū)別在于：在買斷式回購的初始交易中，債券持有人是將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方;而在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)。由于所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券，如出售或用于回購質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。

　　7.下列對普通股股東義務(wù)的敘述中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　　Ⅱ.公司股東濫用法人獨立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

　　Ⅲ.公司的控股股東、實際控制人、監(jiān)事、董事、高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

　　Ⅳ.如違反相關(guān)規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B【解析】根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。如違反相關(guān)規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　8.下列各項中，屬于金融期貨性質(zhì)的是(　　)。

　　Ⅰ.買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的

　　Ⅱ.雙方均需開立保證金賬戶，繳納履約保證金

　　Ⅲ.雙方潛在的盈利和虧損是無限的

　　Ⅳ.金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A【解析】金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的，即對任何一方而言，都既有要求對方履約的權(quán)利，又有自己對對方履約的義務(wù)。金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金。在金融期貨交易中，雙方潛在的盈利和虧損是無限的。

　　9.發(fā)行人的(　　)，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓，不受合格投資者資質(zhì)條件的限制。

　　Ⅰ.董事Ⅱ.監(jiān)事

　　Ⅲ.高級管理人員Ⅳ.持股比例超過%的股東

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B【解析】根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓，不受合格投資者資質(zhì)條件的限制。

　　10.對于開放式基金，為了應(yīng)對日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的資金投資于(　　)。

　　Ⅰ.現(xiàn)金Ⅱ.流通性好的藍(lán)籌股

　　Ⅲ.到期日在1年以內(nèi)的政府債券Ⅳ.到期日在2年以內(nèi)的政府債券

　　A.Ⅱ、Ⅳ