2017年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試題及答案
一、單項(xiàng)選擇題
1.下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯誤的是( )。
A、采取記名股票形式
B、以外幣標(biāo)明面值
C、以外幣認(rèn)購
D、境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。
答案：B
【解析】B股以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購。
2.對基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括( )。
A、引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險
B、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用
C、避免基金操縱市場
D、引導(dǎo)基金消除市場系統(tǒng)風(fēng)險
答案：D
【解析】對基金投資進(jìn)行限制的3個主要目的。
3.證券市場的基本功能不包括( )。
A、籌資-投資功能
B、定價功能
C、資本配置功能
D、規(guī)避風(fēng)險功能
答案：D
【解析】其他三個都是證券市場的基本功能。
4.1984年11月，( )在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場
A、中國工商銀行
B、中國農(nóng)業(yè)銀行
C、中國銀行
D、中國建設(shè)銀行
答案：C
【解析】1984年11月，中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。
5.1918年夏天成立的( )，是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
A、天津市企業(yè)交易所
B、上海證券物品交易所
C、青島物品交易所
D、北平證券交易所
答案：D
【解析】1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
6.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的( )。
A、商品憑證
B、法律憑證
C、貨幣憑證
D、資本憑證
答案：B
【解析】常識題，考察證券的定義。
7.( )是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。
A、S股
B、N股
C、H股
D、紅籌股
答案：C
【解析】此題考察H股的定義。
8.優(yōu)先股票的特征不包括( )。
A、股息率固定
B、股息分派優(yōu)先
C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D、具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
答案：D
【解析】常識題，其他三項(xiàng)都是優(yōu)先股的特征。
9.在沒有優(yōu)先股的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是( )。
A、每股賬面價值
B、每股內(nèi)在價值
C、每股票面價值
D、每股清算價值
答案：A
【解析】常識題，考察每股賬面價值的定義。
10.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不得低于( )。
A、1億人民幣
B、2億人民幣
C、5億人民幣
D、10億人民幣
答案：B
【解析】此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
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