證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺鞏固題及答案

時(shí)間：2024-10-23 02:45:58 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017年證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺鞏固題及答案

　　一、單項(xiàng)選擇題

2017年證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺鞏固題及答案

　　1、不屬于證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的有( )。(答案:C)

　　A、自助委托中斷

　　B、銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)故障

　　C、不能及時(shí)開立股票賬戶

　　D、客戶股票、資金數(shù)據(jù)丟失

　　2、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為( )。(答案:B)

　　A、非交易性過戶www.Examw.CoM

　　B、集中交易性過戶

　　C、證券賬戶轉(zhuǎn)讓

　　D、證券賬戶變更

　　3、下列關(guān)于大宗交易的說法，不正確的有( )。(答案:C)

　　A、大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)

　　B、申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交

　　C、有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%內(nèi)確定

　　D、大宗交易經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果

　　4、深圳證券交易所的63天回購(gòu)品種的代碼為( )。(答案:C)

　　A、102

　　B、103

　　C、104

　　D、105

　　5、融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為( )。(答案:A)

　　A、融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%

　　B、融資保證金比例=保證金/(買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%

　　C、融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×證券市價(jià))×100%

　　D、融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×收盤價(jià))×100%

　　6、根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為( )。(答案:A)

　　A、有形席位和無形席位

　　B、普通席位和專用席位

　　C、購(gòu)入席位和售出席位

　　D、代理席位和自營(yíng)席位

　　7、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)( )批準(zhǔn)。(答案:D)

　　A、證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B、證券交易所

　　C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　8、若某券種A是在證券交易所新上市企業(yè)債，則企業(yè)債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率公式為( )。(答案:D)

　　A、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=[上期平均價(jià)×(1-波動(dòng)率)×97%]÷(1+ 到期平均回購(gòu)利率/2 )÷100

　　B、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=[上期平均價(jià)×(1一波動(dòng)率)×94%]÷( 1+ 到期平均回購(gòu)利率/2 )÷100

　　C、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×93%÷100

　　D、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×90%÷100

　　9、證券過戶登記按照( )的不同可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。(答案:A)

　　A、引發(fā)變更登記需求

　　B、交易形式

　　C、證券交易公司

　　D、證券交易的種類

　　10、以下不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的有( )。(答案:B)

　　A、內(nèi)幕交易

　　B、專設(shè)自營(yíng)賬戶

　　C、操縱市場(chǎng)

　　D、假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　11、投資者發(fā)出委托指令的形式不能( )。(答案:A)

　　A、代理委托

　　B、當(dāng)面委托

　　C、電話委托

　　D、函電委托

　　12、下列行為中不是局域網(wǎng)安全管理重點(diǎn)的是( )。(答案:D)

　　A、用戶權(quán)限設(shè)定和限制

　　B、系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制

　　C、網(wǎng)絡(luò)入侵防范

　　D、網(wǎng)絡(luò)設(shè)置購(gòu)買中的招標(biāo)管理

　　13、下列關(guān)于特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立要求的說法，不正確的是( )。(答案:C)

　　A、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立1個(gè)專用證券賬戶

　　B、信托公司每設(shè)1個(gè)信托產(chǎn)品開立1個(gè)專用證券賬戶

　　C、證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品開立1個(gè)證券賬戶

　　D、全國(guó)社會(huì)保障基金每設(shè)立1個(gè)投資組合開立1個(gè)證券賬戶

　　14、變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)( )的過戶的行為。(答案:A)

　　A、記名證券

　　B、不記名證券

　　C、無紙化證券

　　D、實(shí)物證券

　　15、柜臺(tái)自營(yíng)買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。(答案:D)

　　A、銀行柜臺(tái)

　　B、證券交易所

　　C、證券交易系統(tǒng)

　　D、其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)

　　16、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)不具有( )的特點(diǎn)。(答案:D)

　　A、選擇交易價(jià)格的自主性

　　B、交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　C、選擇交易品種的自主性

　　D、收益的穩(wěn)定性

　　17、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時(shí)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得收取的費(fèi)用不包括( )。(答案:D)

　　A、印花稅

　　B、傭金

　　C、過戶費(fèi)

　　D、手續(xù)費(fèi)

　　18、證券交易的( )原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。(答案:D)

　　A、公平

　　B、公正

　　C、安全

　　D、公開

　　19、某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A股公司股票，可換股數(shù)為( )。(答案:D)

　　A、8000股

　　B、8300股

　　C、8330股

　　D、8333股

　　20、證券交易所會(huì)員轉(zhuǎn)借席位給其他會(huì)員，必須經(jīng)過( )批準(zhǔn)。(答案:A)

　　A、證券交易所

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、理事會(huì)

　　D、會(huì)員管理部門

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