- 相關(guān)推薦
我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)有哪些
我國證券市場經(jīng)過近20年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。下面我們一起來了解一下我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)
1、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有哪些?
我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)組成。
2、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責有哪些?
中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可履行下列職責：
(1)依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權(quán)。
(2)依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進行監(jiān)督管理。
(3)依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。
(4)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施。
(5)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況。
(6)依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督。
(7)依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處。
(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。
3、中國證監(jiān)會有權(quán)采取的監(jiān)管措施有哪些?
中國證監(jiān)會在發(fā)行以上職責時，有權(quán)采取下列措施：
(1)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查。
(2)進行涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證。
(3)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明。
(4)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料。
(5)查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可能予以封存。
(6)查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以凍結(jié)或者查封。
(7)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。
【我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)有哪些】相關(guān)文章：
我國的股票類型有哪些03-08
證券市場監(jiān)管的重點03-08
我國宮廷舞的類型有哪些？03-20
我國的金融債券有哪些05-06
我國主要的債券指數(shù)有哪些03-07
我國漢族樂器阮的知識有哪些？03-20