2017年證券資格考試《金融市場》復習題（附答案）
復習題一：
組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)
以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。
(1) 深證成分股指數選取成分股的一般原則有( )。
Ⅰ.有一定的上市交易時間
Ⅱ.有一定的上市規模.
以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量
Ⅲ.交易活躍.以每家公司一段時期內的總成交金額和換手率作為衡量
Ⅳ.公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
深圳證券交易所選取成分股的一般原則是：(1)有一定的上市交易時間;(2)
有一定的上市規模，以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量
;(3)交易活躍.以每家公司一段時期內的總成交金額和換手率作為衡量.
(2) 下列說法中，正確的有( )。
Ⅰ.證券包銷是指證券承銷商將發行人的證券按照協議全部購入，
或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式
Ⅱ.全額包銷是指由承銷商先全額購買發行人該次發行的證券，再向投資者發售，
由承銷商承擔全部風險的承銷方式
Ⅲ.
上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，
應當采用包銷方式發行
Ⅳ.根據《證券法》，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，
應當由承銷團承銷
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
Ⅲ項，根據我國《證券發行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發行管理辦法》的規定
，上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的.
應當采用代銷方式發行。
(3) 關于證券市場的發展歷史，以下說法正確的有( )。
Ⅰ.20世紀初在證券市場中占主導地位的是公司股票和公司債券
Ⅱ.美國第一個證券交易所是紐約證券交易所
Ⅲ.證券化率的提高是證券市場加速發展階段的重要標志
Ⅳ.美國證券市場是從買賣政府債券開始的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(4) 以下關于銀行間市場的自營買賣的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場
以自己名義進行的證券自營買賣
Ⅱ.目前.銀行間市場的交易品種主要是債券
Ⅲ.銀行間市場的自營買賣采取詢價交易方式進行.交易對手之間自主詢價談判.
逐筆成交
Ⅳ.交易手續比較簡單
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己的
名義進行的證券自營買賣。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券。
銀行間市場的自營買賣采取詢價交易方式進行.交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交
。Ⅳ項交易手續比較簡單是柜臺自營買賣的特點。
(5) 證券服務機構包括( )。
Ⅰ.投資咨詢機構Ⅱ.資信評級機構
Ⅲ.會計師事務所Ⅳ.律師事務所
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、
會計師事務所、律師事務所等依法設立的從事證券服務業的法人機構。
(6)間接融資具有如下( )特征。
Ⅰ.間接性Ⅱ.分散性
Ⅲ.信譽的差異性較小Ⅳ.具有可逆性
V.主動權主要掌握在金融中介手中
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢV
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣV
答案:D
解析:間接融資具有相對的集中性。Ⅱ項錯誤。
(7) 以下對ETF說法正確的是( )。
Ⅰ.采用主動管理模式Ⅱ.采用指數基金模式
Ⅲ.實物申購、贖回Ⅳ.有“最小申購、贖回份額”的規定
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: ETF(
交易所交易基金)是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式.
它采用指數基金模式，以一籃子股票進行申購、贖回，有“最小申購、贖回份額”的規定。
(8) 以下關于企業發行中期票據說法正確的有( )。
Ⅰ.在一定程度上平衡了企業直接債務融資、
股權融資和信貸融資等主要渠道之間的關系
Ⅱ.降低了間接融資比例
Ⅲ.降低了銀行體系的潛在風險
Ⅳ.有利于資本市場協調、可持續發展
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(9) 我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種有( )。
Ⅰ.政府債券Ⅱ.金融債券
Ⅲ.可轉換公司債券Ⅳ.可交換公司債券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
在改革開放的政策指導下，為利用國外資金，加快我國的建設步伐，
我國開始利用國際債券市場籌集資金.主要的債券品種有政府債券、
金融債券和可轉換公司債券。
(10) 場外交易市場的特點有( )。
Ⅰ.在掛牌條件上通常不對企業規模和盈利情況設置門檻
Ⅱ.交易制度通常采用做市商制度
Ⅲ.信息披露要求較低
Ⅳ.監管較為寬松
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
場外交易市場的特征主要有以下幾個方面：(1)掛牌標準相對較低.
通常不對企業規模和盈利情況等作要求;(2)信息披露要求較低，監管較為寬松;(3)
(11) 證券市場上的機構投資者包括( )。
Ⅰ.企業和事業法人Ⅱ.金融機構
Ⅲ.政府機構Ⅳ.各類基金
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券投資人是指通過買人證券而進行投資的各類機構法人和自然人。相應地，
證券投資人可分為機構投資者和個人投資者兩大類。其中，機構投資者主要有政府機構
、金融機構、企業和事業法人及各類基金等。
(12) 下列關于證券公司債券上市與交易的表述，正確的有( )。
Ⅰ.上市的證券公司債券到期前1個月終止上市交易.由發行人辦理兌付事宜
Ⅱ.證券公司債券只能由中國證券登記結算有限責任公司負責登記、托管和結算
Ⅲ.債券已獲準發行.實際發行債券的面值總額不少于5000萬元
Ⅳ.公開發行的債券應當申請在證券交易所掛牌集中競價交易
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(13) 下列對股票基金認識正確的有( )。
Ⅰ.在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，80%
以上的基金資產投資于股票的.為股票基金
Ⅱ.各國政府對股票基金的監管都十分嚴格.不同程度地規定了基金購買某一家上
市公司的股票總額不超過基金資產凈值的一定比例.
以防止基金過度投機和操縱股市
Ⅲ.股票基金的投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值
Ⅳ.按基金投資的標的劃分.可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，60%
以上的基金資產投資于股票的，為股票基金。按基金投資的分散化程度.
可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。
(14) 下列對證券投資基金認識正確的是( )。
Ⅰ.通過公開發售基金份額募集資金
Ⅱ.由基金托管人托管.由基金管理人管理和運用資金
Ⅲ.基金與股票和債券一樣.屬于是直接投資工具.籌集的資金主要投向實業
Ⅳ.與銀行業、證券業、保險業并駕齊驅，成為現代金融體系的四大支柱之一
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業，而基金是間接投資工具，
籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。
(15) 基金管理人的職責包括( )等。
Ⅰ.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告
Ⅱ.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資
Ⅲ.計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格
Ⅳ.保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(16) 一般來說，商業銀行發行金融債券應具備( )。
Ⅰ.核心資本充足率不低于4%Ⅱ.最近3年連續盈利
Ⅲ.貸款損失準備計提充足Ⅳ.最近3年沒有重大違法違規行為
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
商業銀行發行金融債券應具備以下條件：具有良好的公司治理機制;
核心資本充足率不低于4%;最近3年連續盈利：貸款損失準備計提充足：
風險監管指標符合監管機構的有關規定;最近3年沒有重大違法違規行為;
中國人民銀行要求的其他條件。根據商業銀行的申請，
中國人民銀行可以豁免前款所規定的個別條件。
(17)證券投資基金的技術風險是指當計算機、通訊系統、交易網絡等技術保障系統或信息網絡支持出現異常情況時.可能導致的( )。
Ⅰ.基金日常的申購或贖回無法按正常時限完成
Ⅱ.注冊登記系統癱瘓
Ⅲ.核算系統無法按正常時限顯示基金凈值
Ⅳ.基金的投資交易指令無法及時傳輸
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(18) 以下關于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有( )。
Ⅰ.現在定約成交.將來交割
Ⅱ.遠期交易是非標準化的.在場外市場進行
Ⅲ.在多數情況下都不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結
Ⅳ.期貨交易則是標準化的，有規定格式的合約.一般在場內市場進行
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
期貨交易與遠期交易有類似的地方，都是現在定約成交，將來交割。
但遠期交易是非標準化的，在場外市場進行。期貨交易則是標準化的，
有規定格式的合約，多數在場內市場進行。另外，
現貨交易和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的：
而期貨交易在多數情況下不進行實物交收.而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結。
(19) 封閉式基金份額上市交易，應符合下列條件( )。
Ⅰ.基金份額持有人不少于1000人
Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣
Ⅲ.基金合同期限l0年以上
Ⅳ.基金份額總額達到核準規模的80%以上
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 略
(20) 下列關于證券交易的計價單位的說法正確的有( )。
Ⅰ.股票交易的報價為每股價格
Ⅱ.基金交易的計價單位為每份基金價格
Ⅲ.權證交易的計價單位為每份權證價格
Ⅳ.債券交易(指債券現貨買賣)的計價單位為每百元面值債券的價格
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
復習題二：
組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。
(51) 下列關于可轉換公司債券價值的說法中。正確的有( )。
Ⅰ.可轉換公司債券實質上是一種由普通債權和股票期權兩個基本工具構成的復合
融資工具，
因此可轉換公司債券的價值可以近似地看作是普通債券與股票期權的組合體
Ⅱ.由于可轉換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉股價格在轉股期內行使
轉股權利，這實際上相當于以轉股價格為期權執行價格的美式買權.
一旦市場價格高于期權執行價格，債券持有者就可以行使美式買權.從而獲利
Ⅲ.贖回條款相當于債券持有人在購買可轉換公司債券時就無條件出售給發行人的1
張美式買權
Ⅳ.回售條款相當于債券持有人同時擁有發行人出售的1張美式賣權
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(52) 某證券公司的注冊資本為人民幣8億元，可以從事下列( )業務。
Ⅰ.證券資產管理Ⅱ.證券自營
Ⅲ.證券投資咨詢Ⅳ.證券承銷與保薦
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(53) 關于基金管理人，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.基金管理人是負責基金的發起設立與經營管理的專業性機構
Ⅱ.基金管理人由基金管理公司擔任
Ⅲ.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發起成立
Ⅳ.基金管理人的目標函數是自身利益的最大化
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化，所以Ⅳ項錯誤。
(54) 以下關于證券交易所說法正確的是( )。
Ⅰ.為證券集中交易提供場所和設施Ⅱ.組織證券交易
Ⅲ.監督證券交易Ⅳ.實行自律管理的法人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《證券法》規定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，
組織和監督證券交易.實行自律管理的法人。
(55)與有形市場相比，無形市場具有以下( )典型特征。
Ⅰ.交易場所不固定Ⅱ.交易范圍比較廣
Ⅲ.交易時問相對較短Ⅳ.交易的種類多
V.分散交易
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣV
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:與有形市場相比，無形市場有以下幾個典型的特征：(1)交易場所不固定，
分散交易。無形市場與有形市場的一個最明顯的區別。(2)交易范圍比較廣。(3)
交易時間相對較長，不是集中、固定的。(4)交易的種類多。
(56) 根據證券發行制度，發行人申請公開發行( )
的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。
Ⅰ.企業債券Ⅱ.可轉換為股票的公司債券
Ⅲ.股票Ⅳ.法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，
依法采取承銷方式的或公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，
應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。
(57) 除管理費用，證券投資基金所支付的費用還包括( )。
Ⅰ.基金銷售服務費Ⅱ.基金托管費
Ⅲ.基金運作費Ⅳ.基金交易費
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
基金從設立到終止都要支付一定的費用。通常情況下.
基金所支付的費用主要有以下幾個方面：(1)基金管理費;(2)基金托管費;(3)
基金交易費;(4)基金運作費;(5)基金銷售服務費。
(58)按股東享有權利和承擔風險大小的不同，股票可分為普通股和優先股。其中。
普通股股東按持有股份比例享有的權利包括( )。
Ⅰ.公司決策參與權Ⅱ.利潤分配權
Ⅲ.優先認股權Ⅳ.剩余資產分配權
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
普通股享有以下基本權利：①公司決策參與權;②利潤分配權;③優先認股權;④
剩余資產分配權。優先股享有以下權利：①優先分配權;②優先求償權。
(59) 下列對債券與股票的比較.正確的有( )。
Ⅰ.總體而言.如果市場是有效的.
則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩定的關系
Ⅱ.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值.但又都是真實資本的代表
Ⅲ.發行股票和債券都是公司追加資本的需要
Ⅳ.債券是一種有期證券：股票是一種無期證券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
發行債券是公司追加資本的需要，發行股票是股份公司創立和增加資本的需要。所以Ⅲ
項錯誤。
(60) 債券的發行價格可分為( )。
Ⅰ.平價發行Ⅱ.溢價發行
Ⅲ.折價發行Ⅳ.定向發行
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 債券的發行價格可分為平價發行、溢價發行和折價發行。
(61) 通常情況下，基金所支付的費用主要包括( )。
Ⅰ.基金管理費Ⅱ.基金銷售服務費
Ⅲ.基金交易費Ⅳ.基金運作費用
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
通常情況下，基金所支付的費用主要包括基金管理費、基金托管費、基金交易費、
基金運作費、基金銷售服務費。
(62) 下列有關深圳證券交易所1OF的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.基金合同生效后即進入封閉期.封閉期一般不超過2個月
Ⅱ.投資者在同一交易日內可以進行多次認購
Ⅲ.投資者通過交易所的所有認購委托一經確認不得撤銷
Ⅳ.投資者通過交易所交易系統認購的.必須按照金額進行認購
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
Ⅰ項封閉期一般不超過3個月，Ⅳ項投資者通過交易所交易系統認購的，
必須按照份額進行認購。
(63) 關于股權分置改革，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.2005年起.由中國證監會牽頭.多部門協同.遵循“統一組織、分散決策”
的工作原則與“試點先行、協調推進、分步解決”的操作思路。
啟動了針對股權分置問題的改革
Ⅱ.在改革中.非流通股股東與流通股股東之間采取對價的方式平衡相互利益，
非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益
Ⅲ.公司股權分置改革的動議.原則上應當由全體流通股股東一致提出
Ⅳ.改革方案須經參加表決的股東所持表決權的1/2以上通過。
保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
Ⅲ項，公司股權分置改革的動議，原則上應當由全體非流通股股東一致提出;Ⅳ項，
改革方案須經參加表決的股東所持表決權的2/3以上通過。
(64) 下列關于封閉式基金籌集、交易的敘述，正確的有( )。
Ⅰ.通過證券公司進行申購和贖回
Ⅱ.在交易所上市交易
Ⅲ.一般由證券公司、商業銀行作為承銷機構
Ⅳ.封閉式基金的籌集是一次性的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
封閉式基金有一個較長的封閉期，持有人在封閉期內不能贖回。只能在二級市場上買賣
。
(65) 以下屬于記賬式國債的特點的有( )。
Ⅰ.可以記名、掛失Ⅱ.發行和交易均無紙化
Ⅲ.交易手續簡便Ⅳ.交易安全
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發行和交易均無紙化
.所以發行時間短，發行效率高，交易手續簡便，成本低，交易安全。
(66) 關于紅籌股，下列描述正確的有( )。
Ⅰ.紅籌股不屬于外資股
Ⅱ.紅籌股是指在中國境外注冊、
在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票
Ⅲ.紅籌股已經成為內地企業進入國際資本市場籌資的一條重要渠道
Ⅳ.紅籌股屬于境外上市外資股
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 紅籌股不屬于外資股，所以Ⅳ項錯誤。
(67) 債券所規定的資金借貸雙方的權責關系主要有( )。
Ⅰ.所借貸貨幣資金的數額Ⅱ.借貸的時間
Ⅲ.債券的利息ⅠV.借貸的經濟主體
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
債券所規定的資金借貸雙方的權責關系主要有：(1)所借貸貨幣資金的數額;(2)
借貸時間：(3)在借貸時間內的資金成本或應有的補償(即債券的利息)。
(68) 以下關于QDII基金說法正確的有( )。
Ⅰ.QDII基金是合格境內投資者基金
Ⅱ.QDII基金是合格境外投資者基金
Ⅲ.QDII基金為國內投資者參與國際市場投資提供了便利
Ⅳ.QDII基金為國外投資者參與國內市場投資提供了便利
A: ⅡⅢ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: QDII
是合格境內機構投資者的首字縮寫，QDII基金是指在一國境內設立.
經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。
它為國內投資者參與國際市場投資提供了便利。
(69) 我國《上市公司證券發行管理辦法》規定上市公司增資的方式有( )。
Ⅰ.非公開發行股票Ⅱ.向不特定對象公開募集股份
Ⅲ.向原股東配售股份Ⅳ.發行可轉換公司債券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份
、向不特定對象公開募集股份、發行可轉換公司債券、非公開發行股票。
(70) 關于證券經紀業務，以下說法中正確的有( )。
Ⅰ.在證券經紀業務中.證券公司充當證券買方和賣方的代理人
Ⅱ.在證券經紀業務中.證券公司的業務收入來源于投資者繳付的所有稅費
Ⅲ.在證券經紀業務中.證券公司要收取一定比例的傭金
Ⅳ.在證券經紀業務中.證券公司不能內部撮合
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
復習題三：
選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
(1)境內上市外資股的投資者不包括( )。
A: 外國的自然人
B: 定居在國外的中國公民
C: 在外留學的中國公民
D: 我國香港、澳門、臺灣地區的自然人
答案:C
解析:
境內上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份，
投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺灣地區的自然人、
法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。但從2001年2月對境內居民個人開放8
股市場后，境內投資者逐漸成為B股市場的重要投資主體。
(2) 信息系統發布網絡的組成部分不包括( )。
A: 撮合主機
B: 交易通信網
C: 信息服務網
D: 因特網
答案:A
解析:
信息系統發布網絡可由以下幾部分組成：交易通信網、信息服務網、證券報刊、因特網。
(3) 以科學的投資組合降低風險是證券投資基金的( )特點。
A: 集合投資
B: 專業理財
C: 分散風險
D: 收益共享
答案:C
解析:
分散風險是證券投資基金的一個特點。證券投資基金可以憑借其集中的巨額資金，
在法律規定的投資范圍內進行科學的組合，分散投資于多種證券，實現資產組合多樣化
。通過多元化的投資組合，
一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優勢使每個投資者面臨的投資風險變小;
另一方面，利用不同投資對象之間收益率變化的相關性。達到分散投資風險的目的。
(4) 股票及其他有價證券的理論價格是以一定的( )計算出來的未來收入的現值。
A: 定期存款利息率
B: 必要收益率
C: 無風險利率
D: 存款準備金率
答案:B
解析:
股票的現值就是股票未來收益的當前價值，
也就是人們為了得到股票的未來收益愿意付出的代價。可見，
股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現值。
(5) ( )以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。
A: 40%
B: 60%
C: 80%
D: 90%
答案:C
解析:
在我國.根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，80%
以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。
(6) ( )是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。
A: 保護基金公司
B: 證券投資公司
C: 證券業協會
D: 基金理財公司
答案:A
解析:
中國證券投資者保護基金有限責任公司于2005年8月30日注冊成立。
保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用.不以營利為目的的國有獨資公司。
(7) ( )年，創業板正式啟動。
A: 2006
B: 2007
C: 2008
D: 2009
答案:D
解析: 2009
年10月23日，創業板正式啟動。成為中國多層次資本市場建設的又一重要里程碑。
(8) ( )是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度。
A: 集中交易制度
B: 限倉制度
C: 大戶報告制度
D: 保證金制度
答案:B
解析:
限倉制度是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，
而對交易者持倉數量加以限制的制度。
(9)普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產分配權的先決條件的是( )。
A: 出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過
B: 公司解散清算之時
C: 公司連續5年虧損
D: 股東大會作出減少公司注冊資本的決議
答案:B
解析: 普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在公司解散請算時。
(10) 國外學者認為股價變動要比經濟景氣循環早( )。
A: 3—5個月
B: 4—6個月
C: 1—2個月
D: 23個月
答案:B
解析:
國外學者認為股價變動要比經濟景氣循環早4—6個月。
這是因為股票價格是對未來收入的預期，所以先于經濟周期的變動而變動。因此，
股票價格水平已成為經濟周期變動的靈敏信號或被稱為“先導性指標”。
(11) ( )是以一籃子股票為基礎資產的期權，代表性品種是交易所交易基金的期權。
A: 單只股票期權
B: 股票利率期權
C: 股票組合期權
D: 股票指數期權
答案:C
解析: 略。
(12) 下列選項中，由依法設立的公司或合伙企業擔任的是( )。
A: 基金管理人
B: 基金份額持有人
C: 基金托管人
D: 主要發起人
答案:A
解析:
根據《證券投資基金法》第12條的規定，
基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業擔任。公開募集基金的基金管理人，
由基金管理公司或者經國務院證券監督管理機構按照規定核準的其他機構擔任。
(13) 投資者最為關心的價格是股票的( )。
A: 市場價格
B: 交易價格
C: 發行價格
D: 理論價格
答案:A
解析: 股票市場價格的變動直接影響著投資者的收人，因此是投資者最為關心的價格。
(14) 1988年，我國首次通過( )方式發行國債。
A: 行政分配
B: 公開招標
C: 承購包銷
D: 商業銀行和郵政儲蓄柜臺銷售
答案:D
解析: 1988年.財政部首次通過商業銀行和郵政儲蓄柜臺銷售了一定數量的國債。
(15) 公開發行企業債券，累計債務余額不超過發行人凈資產的( )。
A: 30%
B: 40%
C: 50%
D: 60%
答案:B
解析:
公開發行企業債券，累計債務余額不超過發行人凈資產(不包括少數股東權益)的40%。
(16) ( )對商業銀行申請發行小型微型企業貸款專項金融債進行審批。
A: 中國證監會
B: 中國銀監會
C: 中國人民銀行
D: 中央政府
答案:B
解析: 中國銀監會對商業銀行申請發行小型微型企業貸款專項金融債進行審批。
(17)證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣( )萬元。
A: 5000
B: 6000
C: 7000
D: 8000
答案:A
解析: 略。
(18) 證券服務機構的虛假陳述采取過錯推定，由( )舉證其無過錯。
A: 證券投資者
B: 發行人
C: 上市公司
D: 證券服務機構
答案:D
解析:
證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、
資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件.應當勤勉盡責，
對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、
出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人
、上市公司承擔連帶賠償責任。但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。
(19)上海證券交易所的分類股價指數包括( )。
A: 工業類、商業類、地產類、公用事業類和綜合類
B: 工業類、商業類、金融類、公用事業類和綜合類
C: 工業類、商業類、地產類、運輸業類和綜合類
D: 工業類、商業類、地產類、公用事業類和運輸業類
答案:A
解析:上海證券交易所按全部上市公司的主營范圍、
投資方向及產出分別計算工業類指數、商業類指數、地產類指數、
公用事業類指數和綜合類指數。
(20) 證券發行核準制實行( )管理原則。
A: 公開
B: 公平
C: 公正
D: 實質
答案:D
解析:
證券發行核準制實行實質管理原則，即證券發行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件
，而且必須符合證券監管機構制定的若干適合于發行的實質條件。
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