2017證券從業資格考試《金融市場》應試試題及答案
應試試題一：
選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)
第1題公司發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第二百條規定，公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
本題 1 分
第2題公司合并的，應當自作出合并決議之日起()日內通知債權人，并與30日內在報紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規定，公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。
本題 1 分
第3題上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在()個工作日內向中國證監會報告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正確答案】B
【答案解析】《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第四十一條第二款規定，財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。
本題 1 分
第4題未經()批準，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
A.工商管理部門
B.財政部
C.國務院期貨監督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】C
【答案解析】《期貨交易管理條例》第十六條第四款規定，未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
本題 1 分
第5題從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構，應當取得()批準的業務資格。
A.期貨業協會
B.銀監會
C.國務院期貨監督管理機構
D.人民銀行
【正確答案】C
【答案解析】《期貨交易管理條例》第二十三條規定，從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構應當取得國務院期貨監督管理機構批準的業務資格，具體管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。
本題 1 分
第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監會立案調查，根據規定，監管機構可以限制A公司證券買賣的最長期限為()個交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百八十條規定，在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的，可以延長十五個交易日。因此，監管機構可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。
本題 1 分
第7題根據《證券業從業人員資格管理實施細則》，中國證券業協會對執業人員自其取得執業證書之日起每()年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正確答案】A
【答案解析】《證券業從業人員資格管理實施細則》第二十一條規定，協會對執業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次。
本題 1 分
第8題下列關于私募基金財產投資范圍的說法中，錯誤的是()。
A.不可以買賣股權
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的
【正確答案】A
【答案解析】非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。
本題 1 分
第9題關于證券公司從業人員持有股票的相關規定，下列說法正確的是()。
A.從業人員可以以他人名義持有、買賣股票
B.從業人員不能收受他人贈送的股票
C.從業人員可以以化名持有、買賣股票
D.從業人員可以直接持有、買賣股票
【正確答案】B
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第四十三條規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。故B項說法正確。
本題 1 分
第10題下列說法中，正確的是()。
A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權
B.經中國證監會批準的證券公司分支機構不包括從事業務經營活動的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批準
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規定，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經國務院證券監督管理機構批準。故D項說法正確。
本題 1 分
第11題下列人中，不符合參與證券從業人員考試資格條件的是()。
A.甲某，年滿20周歲，本科文化
B.乙某，年滿18周歲，大專文化
C.丙某，年滿20周歲，初中文化
D.丁某，年滿20周歲，高中文化
【正確答案】C
【答案解析】《證券業從業人員資格管理辦法》第七條規定，參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項的丙某不符合參與證券業從業人員考試資格的條件。
本題 1 分
第12題下列從業人員中，執業行為錯誤的是()。
A.應保守所在機構的商業秘密
B.離開所在機構后，保密義務結束
C.應保守客戶的個人隱私
D.應保守客戶的商業秘密
【正確答案】B
【答案解析】證券業從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。故B項說法錯誤。
本題 1 分
第13題非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應當處以()罰款。
A.20萬元以上100萬元以下
B.15萬元以上120萬元以下
C.25萬元以上120萬元以下
D.20萬元以上120萬元以下
【正確答案】A
【答案解析】《期貨交易管理條例》第七十五條第二款規定，非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
本題 1 分
第14題不適用《中華人民共和國證券法》的是()。
A.A股
B.B股
C.H股和B股
D.H股
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區。故D項正確。
本題 1 分
第15題任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”，實際控制證券公司()以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監督管理機構申請批準。
A.10%
B.3%
C.1%
D.5%
【正確答案】D
【答案解析】《證券公司監督管理條例》第十四條第一款規定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準：(1)認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。
本題 1 分
第16題下列關于發布證券研究報告的說法中，錯誤的是()。
A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證
B.對證券及證券相關產品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義
C.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業的態度，采用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論
D.證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發布時間、觀點和結論
【正確答案】D
【答案解析】《發布證券研究報告執業規范》第十八條規定，證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，但不得透露該證券研究報告的發布時間、觀點和結論。故D項說法錯誤。
本題 1 分
第17題《證券發行與承銷管理辦法》屬于()層級。
A.法律
B.行政法規
C.部門規章及規范性文件
D.自律性規則
【正確答案】C
【答案解析】部門規章及規范性文件具體包括《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》等。
本題 1 分
第18題下列未公開信息中，不屬于內幕信息的是()。
A.公司分配股利的計劃
B.公司增資的計劃
C.董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D.公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的20%
【正確答案】D
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規定，下列信息皆屬內幕信息：(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權結構的重大變化。(4)公司債務擔保的重大變更。(5)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%。(6)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。(7)上市公司收購的有關方案。(8)國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。故D項說法錯誤。
本題 1 分
第19題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應當注冊為()。
A.證券投資顧問
B.證券經紀人
C.證券咨詢師
D.證券分析師
【正確答案】D
【答案解析】證券公司應當將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事發布證券研究報告業務的人員，申請注冊登記為證券分析師。
本題 1 分
第20題證券發行與交易的“三公原則”是指()。
A.公正、公平、公開
B.公信、公平、公開
C.公共、公平、公開
D.公正、公信、公平
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國證券法》第三條規定，證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。
本題 1 分
應試試題二：
選擇題(共50題.每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.取得證券、期貨投資咨詢從業資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的.其從業資格自取得之日起滿( )后自動失效。
A.1年
B.18個月
C.2年
D.3年
1.B[解析]根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第17條的規定，取得證券、期貨投資咨詢執業資格的人員.應當在所參加的證券、期貨投資咨詢機構年檢時間同時辦理執業年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業資格.但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的，其從業資格自取得之日起滿18個月后自動失效。
2.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.任何單位和個人不得利用重大資產重組損害上市公司及其股東的合法權益
B.未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用
C.債券質押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方以約定價格從買方購回相等數量同種債券的交易行為
D.證券登記結算機構的有關人員屬于證券交易內幕信息的知情人
2.C[解析]根據《上市公司重大資產重組管理辦法》第3條的規定.任何單位和個人不得利用重大資產重組損害上市公司及其股東的合法權益。故選項A正確。未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用.是融資融券交易原則之一。故選項B正確。債券買斷式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時.交易雙方約定在未來某一日期.再由賣方(正回購方)以約定價格從買方(逆回購方)購回相等數量同種債券的交易行為。故選項C錯誤。根據《證券法》第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④南于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。故選項D正確。
3.下列關于監事會會議的說法中.正確的是( )。
A.每年至少召開2次會議
B.應當于每年下半年召開會議
C.應當于股東大會結束后召開會議
D.監事可以提議召開臨時監事會會議
3.D[解析]根據《公司法》第55條的規定，監事會每年度至少召開一次會議，監事可以提議召開臨時監事會會議。
4.單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的( )。
A.5%
B.1%
C.3%
D.2%
4.C[解析]單個集合資產管理計劃投資于本公司、資產托管機構及與本公司或資產托管機構有關聯方關系的公司發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的3%。
5.證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的。責令改正，沒收違法所得，并處以( )的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。
A.5萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上20萬元以下
D.5萬元以上30萬元以下
5.C[解析]根據《證券法》第212條的規定，證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的.責令改正。沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款.可以暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款.可以撤銷任職資格或者證券從業資格。
6.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形不包括( )。
A.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄
B.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
C.最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
D.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查
6.D[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第9條的規定.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的.不得擔任財務顧問：①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄;②最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分;③最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。
7.可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是( )。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.融資專用資金賬戶
7.A[解析]融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。
8.有限責任公司監事會主席的產生方式是( )。
A.由全體監事過半數選舉產生
B.由全體監事1/3以上人數選舉產生
C.由全體監事2/3以上人數選舉產生
D.由股東大會任命
8.A[解析]根據《公司法》第51條的規定，監事會設主席1人，由全體監事過半數選舉產生。監事會主席召集和主持監事會會議;監事會主席不能履行職務或者不履行職務的.由半數以上監事共同推舉1名監事召集和主持監事會會議。
9.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10
9.C[解析]根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第23條的規定，誠信信息的查詢}己錄自陔記錄生成之日起保存5年。
10.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，對其可采取的刑事處罰措施是( )。
A.處以3年的管制
B.處以6個月的拘役
c.處以8年的有期徒刑
D.處無期徒刑
10.C[解析]根據《刑法》第182條的規定.有下列情形之一，操縱證券、期貨市場.情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以七10年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣。操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;③在自己實際控制的賬戶之問進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。
11.虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額( )的罰款。
A.10%以上15%以下
B.5%以上15%以下
C.1萬元以上3萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
11.B[解析]根據《公司法》第198條的規定，違反本法規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。
12.股份有限公司監事會的職工代表比例不得低于( )。
A.1/2
B.1/4
C.1/3
D.2/3
12.C[解析]根據《公司法》第117條的規定，股份有限公司沒監事會，其成員不得少于3人。監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規定。監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。
13.用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金的賬戶是( )。
A.信用交易資金交收賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶
D.信用交易證券交收賬戶
13.C[解析]客戶信用交易擔保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。
14.某上市公司擬在1年內購買重大資產，所需資金比例占公司資產總額的45%，此項決議需經出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。
A.過半數
B.半數
C.1/3
D.2/3
14.D[解析]根據《公司法》第121條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
15.從業人員取得執業證書后，發生下列( )情形的，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。
A.辭職
B.與原聘用機構解除勞動合同
C.不為原聘用機構所聘用
D.變更聘用機構
15.D[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第14條的規定，從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。
16.深圳證券交易所規定.每季度結束后的( )個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告(如有)。
A.3
B.5
C.10
D.15
16.D[解析]深圳證券交易所規定，每季度結束后的15個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告(如有)。
17.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
17.B[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第33條的規定，財務顧問應當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案。財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。
18.對擅自發行股票，數額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是( )。
A.非法募集資金金額的3%
B.非法募集資金金額的10%
C.20萬元
D.200萬元
18.A[解析]根據《刑法》第179條的規定，未經國家有關主管部門批準，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
19.( )負責建立保薦信用監管系統，對保薦代表人進行持續動態的注冊登記管理。
A.證監會
B.銀監會
C.中國人民銀行
D.財政部
19.A[解析]根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第63條的規定，中國證監會建立保薦信用監管系統，對保薦機構和保薦代表人進行持續動態的注冊登記管理。
20.下列不屬于有限責任公司高級管理人員的是( )。
A.經理
B.董事會秘書
C.副經理
D.財務負責人
20.B[解析]根據《公司法》第216條的規定，高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。
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