2017證券從業資格考試《金融市場知識》模擬題及答案
模擬題一：
第1題部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。下列不屬于部門規章及規范性文件的是()。
A.《中華人民共和國企業破產法》
B.《證券發行與承銷管理辦法》
C.《上市公司信息披露管理辦法》
D.《證券市場禁入規定》
【正確答案】A
【答案解析】部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。具體包括《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》。
本題 0.5 分
第2題公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性
B.真實性
C.公平性
D.自治性
【正確答案】C
【答案解析】公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。
本題 0.5 分
第3題科技開發、咨詢、服務性有限責任公司注冊資本的最低限額為()萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】A
【答案解析】有限責任公司注冊資本最低限額的相關規定為：(1)以生產經營為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發、咨詢、服務性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
本題 0.5 分
第4題()為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關。
A.股東會
B.董事會
C.監事會
D.理事會
【正確答案】C
【答案解析】股東會是有限責任公司的權力機關;董事會是有限責任公司的業務執行機關，享有業務執行權和日常經營的決策權;監事會為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關，專司監督職能。
本題 0.5 分
第5題人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】C
【答案解析】人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。
本題 0.5 分
第6題下列關于股份有限公司股份轉讓的規定中，錯誤的是()。
A.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行
B.發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓
C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓
D.國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓
【正確答案】C
【答案解析】法律對股份有限公司股份的轉讓作了一些限制性規定，具體包括：(1)股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行。(2)發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內不得轉讓。(3)公司董事、監事、經理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉讓。(4)國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公 司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓。(7)無記名股票，在依法設立的證券交易場所內，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉讓。
本題 0.5 分
第7題在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由()以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。
A.鎮級
B.縣級
C.市級
D.省級
【正確答案】B
【答案解析】在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
本題 0.5 分
第8題下列關于證券發行的描述中，錯誤的是()。
A.未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券
B.向不特定對象發行證券屬于公開發行
C.向累計超過200人的特定對象發行證券屬于公開發行
D.公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式
【正確答案】D
【答案解析】有下列情形之一的，為公開發行：(1)向不特定對象發行證券。(2)向累計超過200人的特定對象發行證券。(3)法律、行政法規規定的其他發行行為。非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
本題 0.5 分
第9題下列關于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是()。
A.股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行
B.公司股本總額不少于人民幣5 000萬元
C.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上
D.公司最近3年無重大違法行為
【正確答案】B
【答案解析】股票上市交易的條件：(1)股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行。(2)公司股本總額不少于人民幣3 000萬元。(3)公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
本題 0.5 分
第10題下列行為中，不屬于內幕交易的是()。
A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
【正確答案】D
【答案解析】內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。
第11題收購上市公司的行為結束后，收購人應當在()日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
【正確答案】B
【答案解析】收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。
本題 0.5 分
第12題下列不屬于基金份額持有****利的是()。
A.參與分配清算后的剩余財產
B.分享基金財產收益
C.按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產
D.查閱或復制公開披露的基金信息資料
【正確答案】C
【答案解析】基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產收益。(2)參與分配清算后的剩余財產。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。(6)查閱或復制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權利。
本題 0.5 分
第13題下列不屬于農產品期貨的是()。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
【正確答案】D
【答案解析】商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
本題 0.5 分
第14題期貨公司可以接受()的委托進行期貨交易。
A.事業單位
B.企業法人
C.期貨交易所工作人員
D.國家機關
【正確答案】B
【答案解析】下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(1)國家機關和事業單位。(2)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
本題 0.5 分
第15題證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起()個交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】C
【答案解析】證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。
本題 0.5 分
第16題下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是()。
A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內
B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內
C.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內
D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內
【正確答案】C
【答案解析】期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。
本題 0.5 分
第17題對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起()內作出批準或者不予批準的書面決定。
A.30個工作日
B.3個月
C.6個月
D.12個月
【正確答案】B
【答案解析】對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起3個月內作出批準或者不予批準的書面決定。
本題 0.5 分
第18題證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起()個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】B
【答案解析】證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。
本題 0.5 分
第19題證券公司應當有()名以上在證券業擔任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。
A.2
B.3
C.5
D.10
【正確答案】B
【答案解析】證券公司應當有3名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。
本題 0.5 分
第20題專業人員從事證券業務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。
A.初中
B.高中
C.專科
D.本科
【正確答案】B
【答案解析】專業人員從事證券業務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
本題 0.5 分。
模擬題二：
選擇題
(1) 發行( )一般不印制實物券面，而采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式。
A: 電子式國債
B: 憑證式國債
C: 實物國債
D: 記賬式國債
答案:B
解析:
發行憑證式國債一般不印制實物券面.而采用填制“
中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式，通過部分商業銀行和郵政儲蓄柜臺，
面向城鄉居民個人和各類投資者發行，是一種儲蓄性國債。
(2) ( )是證券市場最廣泛的投資者。
A: 機構投資者
B: 個人投資者
C: 企業
D: 金融機構
答案:B
解析: 個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資者。
(3) 證券公司借入次級債務，長期次級債務計入凈資本的數額不得超過凈資本的( )。
A: 15%
B: 20%
C: 25%
D: 50%
答案:D
解析:
證券公司借人次級債務，長期次級債務計入凈資本的數額不得超過凈資本(
不含長期次級債務累計計入凈資本的數額)的50%;凈資本與負債的比例、
凈資產與負債的比例等各項風險控制指標不觸及預警標準。
(4) 召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前( )日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式等事項。
A: 25
B: 30
C: 35
D: 40
答案:B
解析:
《證券投資基金法》第84條規定，召開基金份額持有人大會.召集人應當至少提前30
日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、
議事程序和表決方式等事項。
(5) 滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的( )。
A: 10%
B: 12%
C: 15%
D: 18%
答案:B
解析: 略。
(6) 銀行證券主要是( )。
A: 銀行匯票、銀行本票和支票
B: 商業匯票和商業本票
C: 股票、公司債券和商業票據
D: 金融期貨、可轉換證券、權證
答案:A
解析:
貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業證券，主要是商業匯票和商業本票;
另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。C項屬于公司證券。D
項屬于其他證券。
(7) 公司債券上市由( )核準。
A: 中國證監會
B: 中國銀監會
C: 證券交易所
D: 中國人民銀行
答案:C
解析:
公司債券上市由證券交易所核準。
證券交易所設立的上市委員會對債券上市申請進行審核，
作出獨立的專業判斷并形成審核意見.
證券交易所根據上市委員會意見作出是否同意上市的決定。
(8) 通常把盈利水平高的公司股票稱為( )。
A: 績優股
B: 高增長型股票
C: 藍籌股
D: 紅籌股
答案:A
解析:
公司盈利水平高低及未來發展趨勢是股東權益的基本決定因素，
通常把盈利水平高的公司股票稱為“績優股”，把未來盈利增長趨勢強勁的公司股票稱為
“高增長型股票”，它們在股票市場上通常會有較好的表現。
(9)公司犯提供虛假財務會計報告罪的，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將可能被判處( )有期徒刑或者拘役。
A: 3年以下
B: 3年以上
C: 5年以下
D: 5年以上
答案:A
解析:
根據《刑法》第161條的規定，依法負有信息披露義務的公司、
企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告。
或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，
或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3
年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
(10) 證券交易通常都必須遵循( )。
A: 價格優先原則和時間優先原則
B: 時間優先原則和價格優先原則
C: 價格優先原則和數量優先原則
D: 客戶優先原則和時間優先原則
答案:A
解析: 略。
(11) 按名義金額計算的( )已經成為最大的衍生交易品種。
A: 金融期貨
B: 金融期權
C: 互換交易
D: 金融遠期合約
答案:C
解析:
互換市場的發展非常迅猛，
目前按名義金額計算的互換交易已經成為最大的衍生交易品種。
(12) 關于債券發行主體的描述，錯誤的是( )。
A: 政府債券的發行主體是政府
B: 金融債券的發行主體只能是銀行
C: 金融債券的發行主體是銀行或非銀行金融機構
D: 公司債券的發行主體是股份公司
答案:B
解析: 金融債券的發行主體是銀行或非銀行金融機構。
(13) 下列說法錯誤的是( )。
A: 經理層人員不得經營與所任職公司相競爭的業務
B: 證券公司應當設總經理，制定總經理工作細則
C: 未擔任董事職務的總經理不可以列席董事會會議
D: 總經理依據《公司法》、公司章程的規定行使職權，并向董事會負責
答案:C
解析:
總經理應當根據董事會或監事會的要求，向董事會或監事會報告公司重大合同的簽訂、
執行情況，資金運用情況和盈虧情況。總經理必須保證該報告的真實性。
未擔任董事職務的總經理可以列席董事會會議。
(14) 證券投資基金資產估值的對象是(D )。
A: 基金的負債
B: 基金的凈資產
C: 基金的凈資本
D: 基金依法擁有的各類資產
答案:D
解析:
基金資產的估值是指計算、評估基金資產和負債的價值，
以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程。估值對象為基金依法擁有的各類資產.
如股票、債券、權證等。
(15)證券公司經營證券承銷與保薦、自營、資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其注冊資本不得低于人民幣( D)億元。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:D
解析:
《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與{正券公司從事的業務種類直接掛鉤，
分為5000萬元、1億元和5億元三個標準。①證券公司經營證券經紀、
證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務中的一項和數項的，
注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。②證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、
證券資產管理和其他證券業務中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。③
證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、
證券資產管理和其他證券業務中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
(16) 下列不屬于利率期權合約基礎資產的是( B)。
A: 政府債券
B: 股票指數
C: 歐洲美元債券
D: 大面額可轉讓存單
答案:B
解析:
利率期權指買方在支付了期權費后，即取得在合約有效期內或到期時以一定的利率(
價格)買人或賣出一定面額的利率工具的權利。利率期權合約通常以政府短期、中期、
長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉讓存單等利率工具為基礎資產。
(17) 在初步詢價結束后，公開發行股票數量在( C)億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的，發行人及其主承銷商不得定價并應中止發行。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:C
解析:
《證券發行與承銷管理辦法》規定，初步詢價結束后。公開發行股票數量在4
億股以下提供有效報價的詢價對象不足20家的.或者公開發行股票數量在4億股以上.
提供有效報價的詢價對象不足50家的.發行人及其主承銷商不得確定發行價格，
并應當中止發行。
(18) (B )是開放式基金所特有的風險。
A: 市場風險
B: 巨額贖回風險
C: 技術風險
D: 管理能力風險
答案:B
解析:
巨額贖回風險是開放式基金所特有的風險。
若因市場劇烈波動或其他原因而連續出現巨額贖回，
并導致基金管理人出現現金支付閑難時，基金投資者申請贖回基金份額，
可能會遇到部分順延贖回或暫停贖回等風險。
(19)國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起(C )個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起
3個月內.依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，
發行人根據要求補充、修改發行申請文件的時間不計算在內;不予核準的。
應當說明理由。
(20) 期限較長的債券的票面利率定得高的原因是(A )。
A: 流動性差，風險性大
B: 流動性差，風險性小
C: 流動性強，風險性大
D: 流動性強，風險性小
答案:A
解析:
一般來說。期限較長的債券流動性差，風險相對較大，票面利率應該定得高一些;
而期限較短的債券流動性強，風險相對較小.票面利率就可以定得低一些
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