非法證券活動的表現形式

時間：2024-08-19 08:57:12 永恒證券從業資格我要投稿

非法證券活動的表現形式

　　非法證券活動主要分為非法發行證券、非法設立證券交易場所或者證券公司和非法經營證券業務。下面是yjbys小編為大家帶來的非法證券活動的表現形式，歡迎閱讀。

非法證券活動的表現形式

　　一、非法發行證券

　　非法發行證券的主要表現形式為：

　　非法發行股票，不法分子打著即將“境內外上市旗號”，誘騙投資者購買、轉讓所謂“原始股”等。

　　欺詐行為手法主要包括以下幾點：

　　以到境內外上市、高額回報為誘餌;

　　以社會大眾，特別是中老年人為對象;

　　以欺騙錢財為目的。

　　二、非法設立證券交易場所或者證券公司

　　三、非法經營證券業務

　　非法經營證券業務主要包括非法證券投資咨詢、非法經紀業務。

　　非法證券投資咨詢的表現形式主要有：

　　1、設立網站或利用網絡聊天工具以招攬會員或客戶為名，提供證券投資分析、預測或建議的方式,非法代理客戶從事證券投資理財活動。

　　2、設立網站或利用網絡聊天工具以保證收益、高額回報為誘餌，代客操盤，公開招攬客戶，與投資者簽訂委托協議，從事非法證券活動。

　　3、假冒合法證券經營機構網站或博客，發布非法證券活動信息，招攬會員或客戶。

　　4、使用虛構的證券公司名稱，利用門戶網站的博客發布非法證券活動信息，招攬會員或客戶，提供證券投資分析、預測或建議服務，變相從事非法證券投資咨詢業務。

　　5、以門戶網站、網站博客、QQ等為平臺，散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預測或建議服務，收取咨詢費、服務費。

　　6、以“薦股軟件”形式，散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預測或建議服務，收取咨詢費、服務費。

　　7、通過開辦“股民學校”、舉辦投資報告會，從事非法證券投資咨詢。

　　非法經紀業務主要指無經紀業務資格的機構或者個人通過控制帳戶、開設子帳戶,接受交易指令,代理完成交易,開展非法證券活動。

　　簡介

　　非法證券活動是指違反《證券法》等法律行政法規的規定，未經有權機關批準，擅自公開發行證券，設立證券交易場所或者證券公司，或者從事證券經紀、證券承銷、證券投資咨詢等證券業務的行為。

　　未核準

　　我國《證券法》規定以下皆為非法證券活動：

　　未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的；擅自公開或者變相公開發行證；

　　欺騙發行

　　發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核準，尚未發行或已經發行證券的；

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