內控崗位職責

時間：2025-01-01 16:13:51 崗位職責我要投稿

內控崗位職責（優(yōu)選15篇）

　　在現(xiàn)實社會中，需要使用崗位職責的場合越來越多，制定崗位職責可以有效規(guī)范操作行為。那么你真正懂得怎么制定崗位職責嗎？以下是小編整理的內控崗位職責，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

內控崗位職責（優(yōu)選15篇）

內控崗位職責1

　　1、內控領導責任崗位

　　內控領導責任崗位包括各屬地負責人、各部門負責人、財務負責人和各委員會負責人。

　　①各屬地負責人是內控第一領導責任人

　　各屬地負責人(包括集團首席執(zhí)行官、各分公司或子公司總經(jīng)理、各經(jīng)營部或辦事處經(jīng)理)是屬地管理的一把手，各屬地各項業(yè)務管理都離不開他的支持和重視。內控涉及的工作是跨部門的工作，跨部門的工作必須由屬地負責人或屬地負責人審定的流程來協(xié)調處理。在現(xiàn)實的日常工作中，跨部門扯皮的工作很多，如果屬地負責人沒有內控責任崗位意識，那么當內控出現(xiàn)問題時，屬地負責人就追究不了哪部門哪崗位的責任(哪環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題)，這必將難于對癥下藥地根除。所以，當問題出現(xiàn)后，屬地負責人必須很清晰地知道哪環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，并及時對癥下藥地妥善解決(包括追究責任人)，以免傷害無辜人員的工作感情和積極性。

　　②各委員會負責人是內控第二領導責任人

　　之所以叫“內控”是因為涉及到跨部門工作，涉及到部門利益和個人利益，所以，企業(yè)一般的做法就是成立各種相關的業(yè)務委員會或項目小組(以下簡稱：委員會)，以打破部門壁壘，快速推動管理。這是內控重要環(huán)節(jié)，各部門應當支持各委員會開展工作。委員會負責人未必要是屬地負責人或哪部門負責人，但與業(yè)務必須息息相關。

　　③各部門負責人是內控第三領導責任人

　　各項目流程的環(huán)節(jié)操作人員由于人事管理歸屬問題，在實際工作中往往會遇到所屬部門負責人的干涉，或因某部門負責人在該流程中所扮演的角色只是一個職員職責而礙于面子從而沒有積極配合等，使得該項目流程不能順利執(zhí)行。所以，各部門負責人應當關注和承擔本部門在各項目流程中扮演角色的責任。

　　④財務負責人是保障內控信息正確的領導責任人

　　內控信息，諸如：費用控制、成本消耗、存貨結構、應收賬款管理、各項獎懲等最終會通過會計的賬務反饋出來。所以，為避免因核算、統(tǒng)計口徑或形式不同而產(chǎn)生數(shù)據(jù)上的差異或差錯，從而影響各項管理決策，凡涉及內控信息的核算或統(tǒng)計的設計、方法、審核或審批都應該由財務負責人具體負責。

　　2、內控信息反饋崗位

　　內控信息反饋崗位職責應當清晰明了，不要多個崗位做重復的工作，要避免“打雜工”的崗位出現(xiàn)，以免浪費資源和影響各崗位人員之間和諧工作。現(xiàn)實工作中，由于企業(yè)內部管理不規(guī)范，造成“打雜工”的`人員很多，表面上氣氛很好，人人熱愛企業(yè)，而實質上這已嚴重的違反了“不相容職務相互分離控制”內控原則。

　　內控信息反饋崗位的工作分工僅僅是相對獨立的，實質是一個完整的信息核算體系，各崗位的核算信息之間具有勾稽關系的數(shù)據(jù)必須相吻合。主辦會計要具有全面核算的綜合素質，確保核算數(shù)據(jù)真實準確。

　　內控信息反饋崗位的工作分工和崗位設置息息相關，要依實際工作量而定，比如說，有的企業(yè)將資金會計分為銀行會計和現(xiàn)金會計，將臺賬會計設置兩人等。一般地講，材料和銷售的核算工作應當都有專人負責，因為這涉及到對賬問題，對賬工作量往往比較大和繁瑣，同時也有利于對號入座，樹立良好的外部形象。

內控崗位職責2

　　崗位職責

　　職責描述:

　　1、統(tǒng)籌財務制度、權責修訂;

　　2、負責內控檢查計劃安排并組織實施,出具檢查報告,制定相應整改計劃并跟進整改;

　　3、對下達整改計劃,進行不定期復查,并對未整改區(qū)域、項目進行處罰。

　　4、組織協(xié)調內控過程中和公司下屬公司、部門的關系,實施內部各類內控事項,下達內控工作任務,制定經(jīng)辦人和具體實施時間。

　　任職要求:

　　1、財務相關專業(yè),本科及以上學歷,中級會計師資格證,35歲以內;

　　2、溝通表達能力強,執(zhí)行力強,接受出差。

內控崗位職責3

　　高級內控專員美團點評北京三快在線科技有限公司,三快在線,大眾點評,美團,美團點評,三快在線工作職責:

　　崗位職責:

　　1、負責梳理業(yè)務運作過程,識別及評估風險,測試關鍵控制點的有效性,編制流程文檔及流程圖、風險控制矩陣;

　　2、負責獨立或協(xié)助開展各類內控項目,工作內容包括流程訪談、數(shù)據(jù)分析、控制測試、底稿編制、問題確認及溝通等;

　　3、負責評估業(yè)務流程現(xiàn)狀,參考業(yè)界實踐提出切實可行的優(yōu)化改進建議,并推動改進方案的落地實施;

　　4、負責執(zhí)行跨部門溝通協(xié)調工作,與業(yè)務負責人溝通協(xié)調執(zhí)行類事項,并主持小型會議;

　　5、負責完成上級主管安排的其他臨時協(xié)助事項。

　　任職要求:

　　1、本科以上學歷,3年及3年以上事務所互聯(lián)網(wǎng)公司\大型企業(yè)的內控或審計經(jīng)驗,有公司相關行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷者優(yōu)先;有cia、cpa、acca等資質證書者優(yōu)先;

　　2、熟悉coso,sox及中國企業(yè)內部控制基本規(guī)范及相關指引,熟悉常見行業(yè)監(jiān)管法規(guī);

　　3、具備快速學習能力、良好的'溝通能力及邏輯分析能力,熟練掌握office辦公軟件;

　　4、具有良好的服務意識、學習能力和團隊協(xié)作精神,能承受較大工作壓力。

內控崗位職責4

　　職責描述:

　　1.協(xié)助專業(yè)經(jīng)理完成招投標管理審計、成本合約管理審計、營銷管理審計、運營管理審計工作;

　　2.根據(jù)專業(yè)經(jīng)理的安排對公司各部、室及參控股公司的計劃完成情況實施檢查并記錄檢查情況、編制檢查報告;

　　3.收集房地產(chǎn)開發(fā)行業(yè)及與公司經(jīng)營運作的'業(yè)務板塊相關的法律法規(guī);

　　4.對控股活動內的有效性和效率性進行審計、分析內部控制過程中管理缺陷及漏洞,并提出整改意見,限期整改;

　　任職要求:

　　1.大學本科以上學歷,工商管理類或工民建類相關專業(yè);

　　2.一年以上相關工作經(jīng)驗,了解房地產(chǎn)行業(yè)背景知識、重要法律法規(guī);

　　3.了解房地產(chǎn)開發(fā)流程,物業(yè)管理流程

內控崗位職責5

　　風險控制部副總經(jīng)理(內審、內控方向)北京市農(nóng)業(yè)投資有限公司北京市農(nóng)業(yè)投資有限公司負責起草、擬定內部審計制度;

　　負責統(tǒng)籌系統(tǒng)內部審計事項,包括內部審計事項的安排與計劃,內部審計臺賬的設計、建立與監(jiān)督執(zhí)行;

　　負責內部審計計劃、審計方案、審計報告的編寫;

　　負責組織并實施具體的內部審計項目(主要是經(jīng)濟責任審計、內控自評價、投資后評價以及其他專項審計等);

　　負責內部審計整改事項的`監(jiān)督與管理;

　　負責與外部審計機構的具體溝通與聯(lián)系;

　　負責組織系統(tǒng)內部審計技能與知識培訓;

　　負責內部審計檔案的整理與保管;

　　負責向上級單位報送相關審計文件以及與下級審計部門的溝通聯(lián)系

內控崗位職責6

　　職位描述：

　　職責描述：

　　1、根據(jù)管理層要求，以風險為導向，協(xié)助完成公司業(yè)務內控體系的建設、優(yōu)化和完善，確保各項風控理念和措施能高效、正確地植入公司業(yè)務流程；

　　2、指導和協(xié)助公司各部門開展風險識別、評估和監(jiān)控工作，為業(yè)務部門提供日常內控的咨詢和評估服務，包括但不限于制度、流程、管理措施等，降低運營、操作及財務風險等；

　　3、開展專項內控檢視，對公司各項業(yè)務流程進行梳理評估，識別風險點及關鍵控制點，對項目底稿進行審閱，形成風險控制矩陣、風險流程圖等，并基于內控缺陷提出優(yōu)化建議，跟進整改；

　　4、建立并完善公司內控自評估體系，并維護自評估體系的流程及工作標準；

　　5、根據(jù)內控發(fā)展趨勢和公司實際需求，開發(fā)先進的內控方法，提升內控工作的效率和效果；

　　6、組織內控合規(guī)培訓，提高員工內控合規(guī)風險意識，推動內控合規(guī)文化建立；

　　7、吸引并培養(yǎng)優(yōu)秀的內控人員，加強團隊建設和管理；

　　8、完成其他職責范圍內日常工作和領導交辦的臨時性工作

　　職位要求：

　　1、金融類、管理類、會計等相關專業(yè)。7年以上四大、互聯(lián)網(wǎng)金融公司、大型企業(yè)內控、審計或咨詢相關經(jīng)驗，熟悉風險管理及內部控制的`相關工作，有一定的團隊管理經(jīng)驗。其中具有信貸、資管、支付等領域相關工作經(jīng)驗優(yōu)先；

　　2、熟悉國家財務法律法規(guī)、企業(yè)內控基本規(guī)范及配套指引，有系統(tǒng)的內部控制、風險管理理念；

　　3、具有較強的溝通交流、邏輯分析和協(xié)調能力，有一定的文字功底，書面表達能力強；

　　4、有一定計算機基礎，能熟練使用OFFICE系列軟件（WORD、EXCEL、PPT、VISIO）等。

內控崗位職責7

　　一、崗位職責

　　（一）內控總監(jiān)

　　1。在CEO的領導下，主持內控部的日常工作；

　　2。建立健全的內控工作規(guī)章制度、內控工作流程；

　　3。擬定年度內控工作計劃，確定各類內控事項，報CEO和董事會審批后組織實施；

　　4。組織協(xié)調內控過程中和公司下屬公司、部門的關系，實施內部各類內控事項，下達內控工作任務，制定經(jīng)辦人和具體實施時間；

　　5。審核內控工作方案，并對內控方案提出指導性意見；

　　6。指導下屬的日常工作，督促下屬的工作進度，并對下屬工作中遇到的關鍵性問題提出指導性解決意見；

　　7。復核內控工作底稿，最終確定內控工作報告，提出最終內控意見；

　　8。復核本部門費用，并負責提出本部門的采購計劃；

　　9。制定部門發(fā)展計劃并對本部門員工培訓、晉級、獎懲、人事調整等方面提出建議；

　　10。負責向公司領導匯報本部門工作，完成公司領導交辦的其他工作任務。

　　（二）內控經(jīng)理

　　1。根據(jù)公司的財務管理制度及其他內部管理制度、公司的具體情況，起草內控規(guī)章制度、制定具體的內控工作方案；

　　2。對公司內部監(jiān)控機制的.可靠性、有效性和完整性進行審查和評估；

　　3。對公司組織結構、系統(tǒng)和程序是否恰當進行審查和評估，以確保成果與既定目標一致；

　　4。對用以確保遵守各項規(guī)章制度和既定內部政策目標的各項制度進行審查和評估；

　　5。對確保公司資產(chǎn)的安全和完整的制度和相關措施進行審查和評估；

　　6。了解和評估公司經(jīng)營過程中出現(xiàn)重大風險的可能性，改進風險防范的管理工作；

　　7。必要時，對屬于內部控制任務規(guī)定范圍內的涉及被指控的任何措施行為和瀆職的案件進行調查，查明薄弱環(huán)節(jié)和原因所在；

　　8。按照內控工作計劃及內控項目的特點，制定具體的內控工作方案；

　　9。按照已批準的內控計劃和內控工作方案，負責具體內控項目的實施；

　　（三）內控助理

　　1。取得內控工作證據(jù)，編制內控工作底稿；并對取得的內控證據(jù)的真實性、完整性負責；

　　2。負責起草內控報告，客觀的反映被審計單位或部門的情況，客觀公正的給予評價，并提出建設性的建議和處理意見；

　　3。確保內部控制、調查和檢查報告的完整性、及時性、客觀性和準確性；

　　4。負責內控資料的立卷、收集、整理歸檔工作；

　　5。制定個人工作目標和計劃，并向部門經(jīng)理提出改進內部控制工作的建議；

　　6。完成部門經(jīng)理交辦的其他工作任務。

　　二、工作流程

　　1。內控總監(jiān)根據(jù)公司的發(fā)展目標和內部控制情況制定年度內控工作計劃，報CEO和董事會批準；

　　2。內控總監(jiān)根據(jù)年度內控計劃和CEO及董事會的臨時指令確定具體內控項目，審計對象和實施時間，制定相關人員組成審計小組；

　　3。審計小組根據(jù)內控項目展開審前調查，審計組長依據(jù)調查的具體情況，擬定內控工作方案，并報內控總監(jiān)批準；

　　4。內控總監(jiān)對被審計單位（部門）下達審計通知，并要求被審單位（部門）按通知要求準備好相關資料；

　　5。審計小組進駐被審計單位或審計部門后，開展審計工作，對相關人員展開調查、詢問，對相關資料進行檢查、分析、復核、編制內控工作底稿，并對重要的審計憑據(jù)復印留底。審計組長、內控總監(jiān)對內控工作底稿進行復核，并對內控底稿提出指導性意見；

　　6。審計組長擬定審計報告，對審計中發(fā)現(xiàn)的情況或問題提出相應的審計意見和建議，同時征求被審計單位、相關人員的意見，并報內控總監(jiān)批準，形成正式的內控報告；

　　7。內控總監(jiān)對審計中發(fā)現(xiàn)的問題提出自己的審計意見，內控報告最終定稿，向被審計單位傳送內控報告、審計意見，并將被審計單位或者部門的反饋意見和內控報告一起報送CEO批準；

　　8。審計人員對被審計單位（部門）的審計情況進行后續(xù)跟蹤，收集被審計單位或部門對審計結果的回饋，和審計資料一起整理歸檔。

內控崗位職責8

　　主要職責

　　1.統(tǒng)籌開展集團全面風險管理工作,組織推進集團風險防控工作;

　　2.負責建立健全集團全面風險管理與內部控制體系建設方案和工作制度;

　　3.負責定期辨識評估集團重大風險,推動各單位定期查找影響集團戰(zhàn)略和經(jīng)營的風險因素,明確風險管理責任主體,制訂應對方案,并對應對方案的落實情況進行跟蹤。

　　4.建立關鍵風險指標,監(jiān)控各單位集團重大風險狀況;持續(xù)監(jiān)控內外部環(huán)境變化,及時發(fā)布重大風險預警;

　　5.統(tǒng)籌公司總部和各下屬單位風險管理體系并開展檢查評價工作,發(fā)現(xiàn)問題并推動整改;

　　6.負責組織編制公司全面風險管理報告及內部控制評價報告。

　　職位要求:

　　1、統(tǒng)招本科及以上學歷

　　2、5年以上全面集團型企業(yè)或者金融等傳統(tǒng)金融機構全面風險管理工作經(jīng)驗,或者內控方向;

　　3、能熟練運用各種風險識別、風險計量和風險控制工具,結合業(yè)務實際規(guī)避和防范風險。

內控崗位職責9

　　1、按照公司財務制度及流程，審核公司內部憑證及原始單據(jù)，編制會計分錄、明細帳、總帳、轉帳憑證等;

　　2、編制和審核會計報表，日常會計核算和核對工作;

　　3、配合公司的內外部審計，及時準確提供各項財務資料和報表;

　　4、負責工資福利、各項費用的計提與攤銷工作，檢查重點科目余額是否合理;

　　5、負責公司的會計憑證、帳薄報表等會計資料定期收集、審查、裝訂成冊、歸檔;

　　6、管理及開具發(fā)票，公司稅費的'計算及各項納稅申報、統(tǒng)計申報、工商申報等;

　　7、負責應收應付款項的審核、整理、統(tǒng)計與追蹤,負責所涉公司的經(jīng)營分析、資金流分析;

　　8、完成上級交辦的其它工作。

內控崗位職責10

　　職責描述:

　　1、參與公司重要經(jīng)營活動,按行政工作流程,開展事前審計、事中審計,發(fā)揮內控預警功能。

　　2、上級指示的傳達、催辦、跟蹤、協(xié)調;實施各項工作流程的跟蹤,督促、落實、督進,優(yōu)化內部管理,降低經(jīng)營管理風險。

　　3、參與、協(xié)助或執(zhí)行內審所負責的工作項目,并按要求、作業(yè)程序完成內審評價。

　　4、根據(jù)經(jīng)營業(yè)態(tài)領域所屬省市的相關政策、法律法規(guī),結合公司制度,對所屬公司、中心(機構)的'經(jīng)濟活動及相關財務收支的真實性、合法性、效益性進行內審內核監(jiān)督,防錯糾弊,為公司優(yōu)化管理提供意見。

　　5、收集、分析審計所需資料,建立完善審計信息系統(tǒng)。

　　6、負責編制、完善、執(zhí)行、督導公司各項行政制度和歸檔工作;簡歷和管理公司的檔案盒資料管理體系。

　　7、宣貫公司內控文化及理念,定期組織內訓,不定期組織協(xié)調公司職能中心和下屬事業(yè)中心的內控協(xié)調溝通工作,提升團隊內控能力。

　　8、完成上級交辦的其他工作。

　　任職要求:

　　1、年齡在28-50歲之間;

　　2、大專及以上學歷,企業(yè)管理、人力資源、法律或工程類相關專業(yè)優(yōu)先;

　　3、3年以上工作經(jīng)驗,有工程建設、環(huán)保、房地產(chǎn)行業(yè)相關工作經(jīng)驗更佳;

　　4、口頭、文字表達能力較強,有工程行業(yè)背景優(yōu)先;

　　5、有較強執(zhí)行力、性格外向開朗,善于溝通,具備系統(tǒng)性思維。

內控崗位職責11

　　1.負責平臺及店鋪財務報表的編制及分析，按時向該業(yè)務部門負責人提供財務經(jīng)營報表及財務分析;

　　2.負責平臺及店鋪財務銷售結算事務(開票、對賬、應收賬款監(jiān)控、賬務處理);

　　3.負責平臺及店鋪的存貨管理;

　　4.協(xié)助財務主管完成其他財務工作事宜;

內控崗位職責12

　　崗位職責:

　　1、集團預算控制,負責組織編報預算并監(jiān)督各店預算執(zhí)行;

　　2、負責監(jiān)督、檢查集團財務制度的執(zhí)行情況,規(guī)范、防范管理風險;

　　3、負責收集整理各公司稅收政策,負責稅收政策的宣貫和培訓,監(jiān)督各店稅負及控制稅收風險;

　　4、協(xié)助財務總監(jiān)完成其他店面檢查工作。

　　任職資格:

　　1、有汽車行業(yè)經(jīng)驗優(yōu)先考慮;

　　2、會計專業(yè);

　　3、至少有初級證書,中級優(yōu)先考慮。

內控崗位職責13

　　職責描述:

　　1.組織管理全面預算分解及調整,跟蹤落實情況,實施預算控制;

　　2.負責預算執(zhí)行情況,編制并報送預算執(zhí)行情況報告,分析預算執(zhí)行偏差原因,并提出相應推動措施和建議;

　　3.財務內控完善計劃及進度跟蹤,對異常現(xiàn)象及時反饋;

　　4.根據(jù)公司經(jīng)營目標制定經(jīng)營計劃及公司財務運行狀況分析;負責對公司運營費用、資本運行狀況進行財務分析;

　　5.負責建立完整的預算數(shù)據(jù)庫,提供財務、業(yè)務條線的各種維度的基礎數(shù)據(jù)及分析報告;

　　6.參予SAP流程優(yōu)化及報表開發(fā)工作;

　　7.與成本中心會計一起維護年度費用計劃、總帳計劃;

　　8.定期提出經(jīng)營管理建議;

　　9.領導交辦的其他臨時工作。

　　任職要求:

　　1.財務管理、審計、會計等相關專業(yè)統(tǒng)招本科以上學歷;

　　2.8年以上相關工作經(jīng)驗,有大型制造企業(yè)財務內控經(jīng)驗者優(yōu)先;

　　3.優(yōu)秀的.跨部門協(xié)調能力,擅長與人溝通,抗壓能力強;

　　4.工作態(tài)度認真嚴謹,具有很強的邏輯分析與文字敘述能力;

　　5.精通PPT簡報制作與口頭報告;

　　6.熟悉國家相關法律法規(guī),熟悉公司內部財務管理及流程管理,熟悉SAP。

內控崗位職責14

　　第一章總則

　　第一條為減少錯誤與舞弊的可能性，規(guī)避管理風險，形成內部的相互牽制與監(jiān)督的制度性保障，XX集團總部及其下屬控股公司在進行崗位設置時，應遵循制衡原則，將有互相監(jiān)督、牽制作用的職責予以分離，以確保不同崗位之間相互制約、相互監(jiān)督。

　　第二章原則

　　第二條成本效益原則是崗位設置的根本原則。即內部控制應當在保證內部控制有效性的前提下，合理權衡成本與效益的關系，爭取以合理的成本實現(xiàn)更為有效的控制。如增加控制所帶來的收益增加，無法彌補缺少控制所形成的損失，則不增加控制。

　　第三條不相容職責崗位分離的基本原則

　　(一)授權批準職責與執(zhí)行業(yè)務職責相分離;

　　(二)執(zhí)行業(yè)務職責與監(jiān)督審核職責相分離;

　　(三)執(zhí)行業(yè)務職責與會計記錄職責相分離;

　　(四)財產(chǎn)保管職責與會計記錄職責相分離;

　　(五)執(zhí)行業(yè)務職責與財產(chǎn)保管職責相分離。

　　第三章具體表現(xiàn)

　　第四條貨幣資金業(yè)務不相容職責

　　(一)收款、票據(jù)開具與相應會計記錄;

　　(二)款項支付的申請、審批、付款、會計記錄;

　　(三)現(xiàn)金的保管與盤點清查; (四)銀行存款余額調節(jié)表的編制與復核;

　　(五)公司財務專用章保管與法人章保管;

　　(六)會計憑證的記錄與保管;

　　(七)出納人員不得兼任稽核、會計檔案保管和收入、支出、費用、債權債務賬目登記工作;

　　(八)銀行賬戶秘鑰管理與支付秘鑰管理。

　　第五條采購及預算業(yè)務不相容職責

　　(一)采購需求申請與審批; (二)供應商推薦、比價、確定;

　　(三)技術標與經(jīng)濟標評審;

　　(四)下訂單、驗收、付款;

　　(五)項目目標成本編制與審批;

　　(六)預結算編制與審核;

　　(七)采購職能與預結算職能。

　　第六條租賃或銷售業(yè)務不相容職責

　　(一)租賃或銷售業(yè)務的定價、調價審批與執(zhí)行;

　　(二)租賃或銷售業(yè)務的折扣審批與執(zhí)行;

　　(三)租賃或銷售業(yè)務的經(jīng)辦與收款;

　　(四)租賃或銷售業(yè)務的合同簽訂、復核與收款;

　　(五)租賃或銷售款項確認、收取與相關會計記錄;

　　(六)租賃或銷售退回處置與相關會計記錄;

　　(七)租賃或銷售軟件數(shù)據(jù)錄入與復核;

　　(八)存貨(產(chǎn)權、實物)盤點與相關會計記錄。

　　第七條行政業(yè)務不相容職責

　　(一)固定資產(chǎn)采購預算編制與審批;

　　(二)固定資產(chǎn)采購、驗收、款項支付與相關會計記錄;

　　(三)固定資產(chǎn)盤點、處置與相關會計記錄;

　　(四)公司印鑒的保管、審批、使用;

　　(五)公司證照的審批與使用;

　　(六)保險柜鑰匙管理與密碼管理;

　　(七)低值易耗品的采購、盤點、處置。

　　(八)檔案的.保管、審批、使用。

　　第八條信息系統(tǒng)業(yè)務不相容職責

　　(一)應用系統(tǒng)程序開發(fā)與用戶測試;

　　(二)應用系統(tǒng)程序開發(fā)與應用系統(tǒng)維護;

　　(三)應用系統(tǒng)管理、數(shù)據(jù)庫管理與終端系統(tǒng)操作;

　　(四)系統(tǒng)權限的審批和設置; (五)信息數(shù)據(jù)的錄入與復核;

　　(六)應用系統(tǒng)終端業(yè)務操作、開發(fā)、維護與審計。

　　第九條融資業(yè)務不相容職責

　　(一)融資計劃編制與審批;

　　(二)融資額度劃分的審批與籌資款項的支付;

　　(三)募集資金使用用途的審批與款項的支付;

　　(四)股利或利息計算、審批、支付。

　　第十條投資業(yè)務不相容職責

　　(一)投資計劃編制與審批;

　　(二)投資可行性研究與投資評審決策;

　　(三)交易文件編制與復核;

　　(四)投資取得及處置的審批與執(zhí)行;

　　(五)有價證券保管與記錄。

　　第十一條人力資源不相容職責

　　(一)招聘資料收取與復核;

　　(二)員工信息變動的確認、人事信息錄入與復核;

　　(三)薪酬審核、審批與執(zhí)行;

　　(四)社會保險辦理與復核;

　　(五)外包項目的采購與審批;

　　(六)培訓講師資格的認證與審批;

　　(七)課程采購與審批;

　　(八)課程開發(fā)與審批。

　　第十二條其他通用不相容職責

　　(一)業(yè)務的審批與執(zhí)行;

　　(二)資料收件與復核;

　　(三)文件整理與復核;

　　(四)請示文件的發(fā)起、審核與審批;

內控崗位職責15

　　1、督導貫徹國家有關法律法規(guī)、檢查公司對集團經(jīng)營方針、戰(zhàn)略規(guī)劃及相關規(guī)章制度的執(zhí)行情況；

　　2、執(zhí)行集團內控部、上級領導分配的任務；

　　3、檢查銷售、采購、生產(chǎn)、人力資源、存貨、固定資產(chǎn)、財務報告等各項業(yè)務運行是否正常受控，有無運作效率低下等現(xiàn)象；

　　4、接受本單位管理層專項任務，實地調查各項業(yè)務的`運行情況并提出建議報告；

　　5、檢查是否按國家財經(jīng)法規(guī)以及集團財務制度進行核算、管理和監(jiān)督；檢查全面預算管理及總成本控制執(zhí)行情況；

　　6、依據(jù)規(guī)定的程序實地詳細查核本單位的運營管理情況，詳細記錄檢查結果；依據(jù)檢查結果，編制內控工作底稿；

　　7、收集、分析、研判檢查資料，提出改善建議；就其工作范圍擬定工作報告；

　　8、就檢查的發(fā)現(xiàn)報告上級，并提出建議報告；負責建議事項的后續(xù)追蹤考察；

　　9、部門文件的整理歸檔；

　　10、持續(xù)參加內控知識培訓，提高內控檢查技能；

　　11、向內控報告初稿提供素材，參與內控報告的編制；

　　12、關聯(lián)內控控制活動：pc-a-15。

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