新三板市場中的限制規(guī)則
根據(jù)新三板的相關(guān)規(guī)定，對于掛牌公司控股股東及實際控制人、發(fā)起人、董事、監(jiān)事以及高級管理人員等特殊人群的股份轉(zhuǎn)讓實行限制規(guī)則。
而根據(jù)公司法，股份有限公司的發(fā)起人持有的`股份自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份，這些規(guī)定也是適用于新三板掛牌公司的。此外，掛牌公司還可以通過章程中的約定，對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出限制性規(guī)定，以保障公司自身利益。對于三板交易大家要十分重視。
根據(jù)《試點辦法》，掛牌公司在掛牌前12個月內(nèi)進行過增資的，貨幣出資的新增股份自工商變更登記之日起滿12個月可進人代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓，非貨幣財產(chǎn)出資的新增股份自工商變更登記之日起24個月可進人代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓。
以上限制制度，隨著新三板的擴容工作的推進，未來將要作出調(diào)整。
另外，根據(jù)《試點辦法》，掛牌公司涉及無先例或存在不確定性因素的重大事項需要暫停股份報價轉(zhuǎn)讓的，主辦券商應(yīng)哲停其股份報價轉(zhuǎn)讓，直至重大事項獲得有關(guān)許可或不確定因素除外。這一規(guī)定類似于證券交易所的停牌，是為了避免股價的非常規(guī)波動影響到公司和投資者的利益。
另外，如果掛牌公司向證監(jiān)會申請公開發(fā)行股票并上市，主辦券商也應(yīng)當(dāng)自證監(jiān)會正式受理其申請材料的上一個報價日起，暫停該掛牌公司股份的轉(zhuǎn)讓，直至股票發(fā)行審核結(jié)果公告日。
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