財務基礎工作的自查報告（通用5篇）
時光在流逝，從不停歇，一段時間的工作已經(jīng)結束了，回眸過去這段時間的工作，有驚喜，也有不足，自查報告也應跟上時間的腳步了。在寫之前，可以先參考范文，下面是小編幫大家整理的財務基礎工作的自查報告（通用5篇），希望對大家有所幫助。
財務基礎工作的自查報告1
根據(jù)《xxx財政局關于印發(fā)會計基礎工作合格單位建立活動實施方案的通知》文件精神，按照區(qū)民政局的安排，對我單位會計基礎工作、會計內部控制及財務會計行為等狀況進行了自檢自查，現(xiàn)就自查狀況匯報如下：
一、提高認識，搞好自查
透過開展行政事業(yè)單位會計法律法規(guī)制度執(zhí)行狀況專題檢查，促進單位嚴格遵守《會計法》，認真執(zhí)行會計制度，夯實單位會計基礎工作，完善內部會計控制制度，規(guī)范財務會計行為，提高會計工作的質量，做到管好，用好資金，保障本單位各項業(yè)務正常運行。
二、明確目的，依法自查
我們在自查中嚴格按照《中華人民共和國會計法》、《行政單位會計制度》、《事業(yè)單位會計制度》，依法自查，確保到達自查的目的。
三、認真自查，突出重點
在自查中我們對照以下幾點，認真進行了自查
1、從事會計工作的人員是否持有會計從業(yè)資格證書；
2、會計賬簿設置是否合規(guī)，是否嚴格執(zhí)行《會計法》、行政事業(yè)單位會計制度；
3、會計內部控制制度是否健全。
4、包括財務制度在內的各項規(guī)章制度是否健全，是否得到嚴格遵守；
5、會計核算是否真實合法，信息披露和財務會計報告是否真實完善。
6、會計電算化工作是否規(guī)范、會計電子文檔是否健全，
7、是否存在會計造假及其他違反國家財經(jīng)方針政策的行為。
四、針對問題，認真整改
（一）、財務收支執(zhí)行狀況
在財務工作中，我園嚴格按照《會計法》和《事業(yè)單位會計制度》的規(guī)定，依法設置會計賬簿，并保證其真實完整，根據(jù)我局實際撥入的、發(fā)生的會計事項進行會計核算，填制會計憑證，登記會計賬簿，編制財務會計報表，嚴格執(zhí)行國家有關財務法規(guī)，所發(fā)生的各項會計事項均在依法設置的會計賬簿上統(tǒng)一登記，核算，依據(jù)《行政事業(yè)單位會計制度》的規(guī)定進行會計核算，確保數(shù)據(jù)真實、完整。在安排經(jīng)費支出時，分輕重緩急，即保證常規(guī)工作的需要，又保障重點支出所需，即體現(xiàn)實際工作需要，有思考財力可能，合理安排支出。
（二）、單位內部控制制度建立和執(zhí)行狀況
根據(jù)我園工作實際，在建立并實施內部監(jiān)督和控制過程中，建立了經(jīng)費支出管理，授權審批，財產(chǎn)清查等相關內部管理。在建立和完善各項制度的同時，相關人員在工作過程中嚴格遵守規(guī)章制度，有效地實施了內部監(jiān)督和控制，保證了會計工作的真實性、完整性，以及單位財產(chǎn)的安全，加強了對各項資產(chǎn)的監(jiān)督和管理，杜絕了各種漏洞的發(fā)生，到達了以下三點要求：
1、明確了記賬人員與審批人員，經(jīng)辦人員的職責權限，使其相互分離，相互制約，以確保職責，防止舞弊，各項款及事項得以有序進行。
2、明確了財務收支審批程序和審批人的職責和權限，規(guī)范了各項資金的使用，提高了資金使用效率。
3、明確了經(jīng)費支出的開資范圍和標準，采取各種有效措施，控制力經(jīng)費支出，杜絕了浪費現(xiàn)象的發(fā)生。
（三）、固定資產(chǎn)管理和使用狀況
為加強固定資產(chǎn)管理和使用，在固定資產(chǎn)購置時，嚴格按照政府采購程序進行采購，并根據(jù)有關規(guī)定，建立了賬簿、款項和實物資產(chǎn)清查制度。透過建立健全制度，會計人員對各項財務、款項的增減變動和結存狀況及時進行記錄、計算、反映、核對等。一方面做到賬簿上所反映的有關財務、款項的結存數(shù)同實存數(shù)相一致；另一方面透過賬簿記錄和記賬憑證、原始憑證的核對，保證了賬賬相符。定期或不定期進行財產(chǎn)物資清查，無固定資產(chǎn)不入賬、公物私用及其他違規(guī)違紀問題。
透過自查，我園還存在部分財務管理制度建立不完善、執(zhí)行不到位的問題。今后將進一步建立健全完善制度，強化內控管理，狠抓落實，切實規(guī)范財務會計行為，提高會計工作質量，提高會計工作效率，管好用好資金，保障各項業(yè)務正常運行，為建設“xxx”作出貢獻。
財務基礎工作的自查報告2
一、專項活動組織與開展情況
（一）根據(jù)《工作方案》，公司對本次專項活動作出如下組織部署：
1、公司總經(jīng)理組織召開專項活動領導小組和工作小組動員會并作出具體部署，要求工作小組高度重視本次專項活動，切實查找存在問題與不足，制訂整改措施并逐項落實到位，使公司財務會計基礎工作得到進一步提高，財務會計基礎工作。
2、公司財務負責人組織相關人員認真學習福建監(jiān)管局《通知》、《福建轄區(qū)上市公司財務會計基礎工作調查問卷》和公司現(xiàn)有的各種財務制度與文件。
3、公司財務負責人布置專項活動工作安排，就自查階段的分工、要求與時間安排等作出部署，要求相關人員按規(guī)定時間認真完成自查內容，形成工作底稿和初步自查情況提交財務負責人審核。
4、公司審計部按照董事會審計委員會及工作方案的要求，制訂審計計劃并及時開展審計。
（二）根據(jù)《工作方案》，本次專項活動開展情況如下：
1、公司財務人員根據(jù)《調查問卷》分類整理、匯總自查內容，開展規(guī)范財務會計基礎工作專項活動自查報告，逐條檢查，詳細說明情況，并形成自查工作底稿。
2、財務部經(jīng)理對財務人員的自查工作底稿與自查結果詳細復核，對自查發(fā)現(xiàn)存在的問題進行重點核查，并提出相應的自查核查結果，提交財務負責人審核，工作總結《財務會計基礎工作》。
3、財務負責人對財務部經(jīng)理的自查結果進行了審核，對自查底稿的內容完善提出指導意見，要求財務部按時提交專項活動自查報告。
4、按《工作方案》要求，財務部將自查底稿與自查報告提交公司審計部。
5、審計部按照制定的審計計劃，依據(jù)福建監(jiān)管局相關文件要求對自查報告內容逐項稽核，審查自查底稿并就與財務控制相關內容進行審核，同時向審計委員會報告專項活動開展情況，聽取審計委員會對自查工作的指導。
6、財務負責人就自查階段工作開展情況、自查內容、發(fā)現(xiàn)問題或存在的不足、整改措施、整改期限和責任人等情況向總經(jīng)理作出全面匯報。審計部就專項活動的稽核結果與建議形成內部審計報告提交董事會審計委員會審議，并向總經(jīng)理作出通報。
7、根據(jù)自查情況與內部審計情況，形成了專項活動的自查報告提交董事會審議。
二、自查工作的內容
依據(jù)《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》、《會計基礎工作規(guī)范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》等相關規(guī)定，公司逐項對照《調查問卷》進行了認真、全面的自查。公司在財務管理組織架構和人員配置、會計核算基礎工作規(guī)范性、資金管理和控制、財務管理和會計核算制度建設和執(zhí)行、財務信息系統(tǒng)使用和控制、母公司對子公司財務管理和控制等方面的財務會計基礎工作較為規(guī)范，同時按相關文件的要求也存在一定不足之處需進一步加以完善，公司為此提出整改措施、整改期限和整改責任人，認真加以落實。
三、自查結果及整改措施
（一）財務人員和機構設置基本情況
1、公司依據(jù)《中華人民共和國會計法》的規(guī)定，設置會計機構及財務人員。
2、公司按照國家《會計基礎工作規(guī)范》要求和公司章程、公司《財務會計管理制度》的規(guī)定，選聘主管會計工作負責人和會計機構負責人。公司主管會計工作負責人和會計機構負責人在財務管理方面具有良好的管理經(jīng)驗，有較強的溝通協(xié)調能力。
3、公司對主管會計工作負責人和會計機構負責人有明確的崗位職責和考核制度。主管會計工作負責人、會計機構負責人為公司經(jīng)營班子成員。
4、主管會計工作負責人和會計機構負責人人事關系均在本公司，未在本公司以外的其他單位領取薪酬。主管會計工作負責人系董事長之妻弟，會計機構負責人與控股股東、實際控制人和上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在親屬關系，未在其他單位（上市公司母公司、子公司以及參股公司以外的主體）兼職。
5、公司依據(jù)《會計基礎工作規(guī)范》要求，根據(jù)會計業(yè)務需要設置會計工作崗位，配備會計人員。崗位職責和考核制度明確，崗位設置符合內部牽制要求。現(xiàn)有財務會計人員均具備相關專業(yè)知識和專業(yè)技能，具備會計從業(yè)資格。
6、公司《財務會計管理制度》依據(jù)《會計基礎工作規(guī)范》要求，對會計人員的離職交接做了規(guī)定，會計人員離職交接嚴格按制度中的規(guī)定辦理。
7、會計人員的工作崗位嚴格實行定期輪換，會計人員任用實際采取了回避，但尚未形成書面制度。
財務基礎工作的自查報告3
一、工作組織部署階段
根據(jù)工作方案，公司對本次專項活動作出如下組織部署：成立規(guī)范財務會計基礎工作專項活動工作領導小組和辦會室，由辦公室負責具體項目實施，7月31日以前，由財務部組織召開動員會議，向各區(qū)域財務部和各子公司財務部傳達深證局發(fā)[20xx]109 號文《關于在深圳轄區(qū)上市公司全面深入開展規(guī)范財務會計基礎工作專項活動的通知》中的文件精神，以及公司的工作要求。
二、自查階段
本階段的工作內容是公司全體財務人員先通過學習了解財務會計基礎工作的相關規(guī)章制度，認識財務會計基礎工作規(guī)范的重要性和必要性，掌握財務會計基礎工作規(guī)范的要求；有了認識之后，根據(jù)《關于填報〈深圳轄區(qū)上市公司財務會計基礎工作調查問卷〉的通知》以及《關于深圳轄區(qū)上市公司會計基礎工作常見問題的通報》中的內容逐條進行自查，發(fā)現(xiàn)問題并確定整改計劃。
三、整改提高階段
本階段的主要工作是落實整改措施，提升公司的財務會計基礎工作水平，提高會計信息質量。
四、自查內容、發(fā)現(xiàn)問題及整改措施
依據(jù)《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》、《會計基礎工作規(guī)范》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》等相關規(guī)定，公司逐項對照《調查問卷》和《常見問題通報》進行了認真、全面地自查。自查情況：
1、財務人員和機構設置基本情況
1.1主管會計工作負責人及會計機構負責人情況
主管會計工作負責人由總經(jīng)理提名，董事會決議聘任。主管會計工作負責人及會計機構負責人未在其它單位兼職，不存在人事關系在其他單位情況，未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項。
1.2 會計人員崗位設置情況
會計崗位設置合理，符合內部牽制要求。制定了崗位輪換制度，并按要求執(zhí)行。盡管公司有回避制度，但未制定專門的財務人員任用回避制度。
整改措施：在財務人員管理制度中，增加關健崗位財務人員任用回避制度。
責任人：財務部
整改期限：10月15號以前
1.3 會計人員專業(yè)制度培訓情況
公司有安排會計人員定期或不定期參加企業(yè)內外部各種專題培訓，包括參加新會計準則、稅務、會計人員繼續(xù)教育等內部和外部的相關培訓和講座。公司制定了《員工外出培訓管理規(guī)范》，財務部會計人員遵照執(zhí)行，未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項。
2、會計核算基礎工作規(guī)范性情況
2.1會計憑證編制及管理情況
會計憑證由專人保管。有部分原始單據(jù)未附在記賬憑證后單獨裝訂存放的情況（主要是銀聯(lián)簽購單、售卡申請表等），主要是出于便于查詢及管理保存的角度考慮。自查中發(fā)現(xiàn)，存在少量自制原始憑證保管不完整、部分憑證或賬簿打印裝訂不夠及時的情況。
整改措施：總部財務部制定記賬憑證附件要求，規(guī)范自制原始憑證格式。未及時完成憑證裝訂的賬簿打印的分店在10月15日以前全部整改完畢。各公司財務部嚴格按照公司制度的規(guī)定執(zhí)行，財務部不定期進行抽查。一旦發(fā)現(xiàn)憑證原始單據(jù)不齊全或憑證、賬簿未及時裝訂的，將作為會計工作質量問題進行通報批評。
財務基礎工作的自查報告4
為深入貫徹落實國家、省、市關于治理中小學亂收費問題的指示精神，進一步規(guī)范中小學收費行為，加強財務監(jiān)督和管理，嚴肅財經(jīng)紀律，提高學校資金使用效益，促進我校教育教學事業(yè)健康發(fā)展，對我校財務管理情況自查如下：
一、強化學校收費行為的管理
1、嚴格執(zhí)行“一證、一卡、一單、兩公開、四統(tǒng)一”的收費管理制度。一證，學校憑物價部門的《中小學收費許可證》收費；一卡，學生憑《中小學收費公開卡》繳費；一單，學校憑《收費結算清單》與學生結算；兩公開，公開收費標準，公開收費的使用情況；四統(tǒng)一，統(tǒng)一收費時間，統(tǒng)一收費項目，統(tǒng)一收費標準，統(tǒng)一使用財政部門印制的收費票據(jù)。經(jīng)過學校自查，無發(fā)現(xiàn)自立收費項目、提高收費標準、卡外收費現(xiàn)象，嚴格按照萊教便函（2002）62、66號文件執(zhí)行，上級禁止的學后服務費、班費，我們堅決停收。
2、學校認真實行收費公開制度。學校收費前，能通過校務公開欄、宣傳欄、廣播等形式，將收費政策、項目、標準在校外公示，接受師生和學生家長的監(jiān)督。
3、學生微機上機費、語音上機費能保證上足課時。
4、進校書刊都能按煙臺市教育局審定的用書目錄征訂，學校所定的課本目錄都由上級教育主管部門審批后，在由新華書店征訂，除教材以外的其他書刊，堅持學生自愿的原則，無強制向學生攤派或變相攤派學習輔導資料及其它用品現(xiàn)象。
5、我校認真落實《關于建立健全中小學家庭貧困學生助學金和減免學雜費制度的通知》精神，對家庭經(jīng)濟困難學生進行摸底排查，使家庭經(jīng)濟困難學生得到減免雜費、享受助學金補足，并將享受減免學雜費學生名單、減免數(shù)額在校內張榜公布，接受社會各界監(jiān)督。
6、學生參加平安保險，堅持自愿的原則，沒有硬性規(guī)定學生必須統(tǒng)一著裝穿校服，沒有強行安排學生統(tǒng)一購買學習生活用品。
二 加強對中小學收費資金的.管理，保證學校日常開支順利進行
1、為了加強財務管理，實行財務監(jiān)督，每次收費我校安排兩名收費人員，一人管錢，一人管帳。并請銀行辦事員協(xié)助，組成三人收費小組，及時準確完成收費工作，把所有收費全部上繳教委財務。
2、所收取的費用全部交給區(qū)教委財務，學校、班級、教師無截流、坐支現(xiàn)象。
3、每學年開始，學校都能制定學年財務工作計劃，通盤考慮，全面管理，能合理使用有限資金，集中力量，加大學校教學設備投入。每月份都能合理收支計劃，由上級財務部門批準后才能具體實施，做到收支活動心中有數(shù)，從不盲目開支。
4、學校有理財小組，能監(jiān)督學校財務工作，有財務制度，大項開支有審批、教代會通過制度。
雖然我們都能按照上級要求去做，但是由于我們工作能力所限，對上級精神領會不透，也可能在工作中有一些失誤的地方，以后我們要糾正錯誤做法，規(guī)范工作行為，管理好學校財務工作。
財務基礎工作的自查報告5
縣水利局：
我站根據(jù)局會議精神，結合本單位的實際情況，對本單位財務工作情況進行了認真的自查，現(xiàn)就自查情況報告如下：
一、財務收支情況
在財務工作過程中，我站嚴格按照《會計法》的規(guī)定，依法設置會計賬簿，并保證其真實完整，20xx年7月31日以前本單位根據(jù)實際發(fā)生的業(yè)務事項進行會計核算、填制會計憑證、登記會計賬簿、編制財務會計報告。20xx年8月1日實施站財局管后，嚴格執(zhí)行國家有關財務法規(guī)，所發(fā)生的各項業(yè)務事項均在依法設置的會計賬簿上統(tǒng)一登記、核算，依據(jù)國家統(tǒng)一的會計制度的規(guī)定進行會計核算，確保數(shù)據(jù)真實、有效。在安排支出時，分輕重緩急，保證常規(guī)和重點支出需要，既體現(xiàn)實際工作需要，又考慮財力可能，根據(jù)各項工作任務，在財力可能的情況下，有保有壓，確保重點，統(tǒng)籌安排，合理支出。
二、單位內部控制制度建立和執(zhí)行情況
根據(jù)我站工作實際，在建立并實施內部監(jiān)督和控制制度過程中，制定了《財產(chǎn)管理制度》。建立和完善各項制度的同時，相關人員在工作過程中嚴格遵守這些規(guī)章制度，有效地實施了內部監(jiān)督和控制，保證了會計工作的真實性、完整性以及單位財產(chǎn)的安全，加強了對本單位財產(chǎn)物資的監(jiān)督和管理，杜絕了各種漏洞的發(fā)生，達到了以下四點要求：
1、明確了記賬人員與審批人員、經(jīng)辦人員的職責權限，使其相互分離、相互制約，以明確責任，防止舞弊，各項業(yè)務事項得以有序進行。
2、明確了財務收支審批程序和審批人的權限和責任，規(guī)范了各項資金的使用，提高了資金使用效益。
3、明確經(jīng)費支出的范圍和開支標準，采取各種有效措施控制經(jīng)費開支，杜絕了浪費現(xiàn)象的發(fā)生。
4、明確規(guī)定個人不得私自承接相關工程項目。
三、農(nóng)民用水者協(xié)會賬戶的管理和使用情況
根據(jù)本單位工作實際，由農(nóng)民用水者協(xié)會承接的各類工程項目，嚴格按照有關程序進行預、決算及合同簽訂，資金一律進入?yún)f(xié)會銀行賬戶，并按照《會計法》的規(guī)定建立了賬簿、做到賬簿上所反映的有關財物、款項的結存數(shù)同實存數(shù)一致；另一方面通過賬簿記錄和記賬憑證，原始憑證的核對，保證賬賬相符。
四、存在問題
通過自查自糾，我站在財務管理和財務工作過程中還存在一些不足，主要表現(xiàn)為：在實施內部監(jiān)督制度和內部控制制度時，還未能完全達到《會計法》所規(guī)定的要求，預算管理制度、財務分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要進一步完善這方面的制度，實行更有力的措施，力求將這方面的工作做得更好。
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